【證券新聞】中證協要求券商報送三年資本補充規劃

為推動證券公司建立健全資本管理機制，拓寬資本補充渠道，提高資本質量，強化資本約束，促進行業科學、可持續發展，證監會證券基金機構監管部和中國證券業協會分別發布了《關於鼓勵證券公司進一步補充資本的通知》（下稱《通知》）和《證券公司資本補充指引》（下稱《指引》），要求各證券公司於2014年12月31日前向中國證券業協會報送切實可行的未來三年資本補充規劃。

對於資本補充規劃內容具體要求為，各證券公司應建立科學的資本管理機制，充分重視資本管理與資本補充，年內必須通過經董事會批準的三年資本補充規劃，三年內要將資本至少補充一次。部分資本實力較弱或資本實力與業務規模不匹配的公司應在一年內補充資本一次。

證券公司資本補充規劃要與公司戰略定位相結合，與改善公司治理和股權激勵相結合，與創新業務發展相結合，與客戶結構相結合，與風險管理水平相適應。

資本補充規劃應至少包括︰公司的資本政策、內部資本充足目標，規劃期內預計的資本佔用和資本需求，資本補充觸發條件，資本補充工具和資本補充渠道的可行性分析，對資本充足性和資本質量可能產生重大負面影響的因素。

證券公司應通過科學有效的內部資本充足評估程式，評估規劃期內預計的資本佔用和資本需求。通過審慎和前瞻性的壓力測試，測算和評估壓力情景下的資本需求，制定具體的資本補充規劃。

證券公司應充分認識資本補充機制的重要性，進一步建立健全資本補充機制，確保業務規模與資本實力相適應，持之以恆做好風險管理工作。

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