證監會吊銷招商證券前僱員吳麗君牌照六個月

證監會表示，暫時吊銷招商證券前僱員吳麗君的牌照，為期六個月，由今日起至明年1月2日止。

證監會調查發現，在2011年9月至12月期間，吳曾九次為不同客戶，將合共1,583.1萬元存入招商證券用作存放客戶資金的獨立帳戶。她知道招商證券並不允許在客戶不在場的情況下代表客戶存入現金。儘管如此，她仍漠視該項規定，蓄意規避內部監控程式。

吳也未有妥善及充分地保障客戶的資產，因她在客戶資金存入招商證券的獨立帳戶前，允許其客戶先將有關款項存入她的個人銀行帳戶或第三方銀行帳戶，令客戶的利益蒙受風險。

證監會認為，吳的行為令她作為持牌人的適當人選資格受到質疑。證監會在釐定罰則時已考慮到，並無證據顯示吳從有關資金轉移過程中獲得任何金錢利益；吳迅速地將來自客戶的款項存入招商證券的獨立帳戶；及吳以往並無遭受紀律處分的紀錄。(ca/t)

阿思達克財經新聞

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