浙商證券回應st國恒遭處罰 稱保薦人未失職

和訊網訊息 隨著天津證監局下達一紙處罰書，*st國恒又一財務黑洞浮出水面，而負責st國恒的募資保薦人為浙商證券。業內人士認為，保薦公司出現問題，保薦人難辭其咎，正處於ipo沖刺期的浙商證券一旦因此受證監會處罰或將影響其上市進程。

對此，浙商證券相關負責人對和訊網回應稱：“已經收到監管函，但並非警示函或處罰函，而是要求我們配合監管展開調查。現階段不存在失職一說。公司對此十分重視，正在抓緊進行內部核查工作，一旦有結果會予以公布。”

9億元資金利息疑遭挪用

*st國恒5月9日晚間公告：公司於5月9日收到中國證券監督管理委員會天津監管局下發的《行政監管措施決定書》。《行政監管措施決定書》指出，審計機構在對公司年審中發現，公司子公司中鐵（羅定岑溪）鐵路有限責任公司和甘肅酒航鐵路有限公司涉及的募集資金存放情況與前期披露內容不符，金額巨大。責令公司立即對上述事項作出公開說明。

*st國恒對此稱，根據天津證監局的要求，公司會盡快對相關問題進行核查，如有核查結果，將盡快公布核查結果。截止發稿尚未有公布，而且其2013年年報還處於難產中。

*st國恒新東家力元投資的高管曾對媒體表示，在銀行查詢*st國恒賬戶發現，3月21日的對賬單顯示募集資金有9億元，“但是顯示在里面的利息只有幾萬塊。按照正常的利率，當然不止這點利息。”

以一年期定期存款利率3%來計算，9億元的資金一年利息有2700萬。“我們認為這個錢肯定沒有了，資金肯定被挪用過。如果最終被查出來，我們會報案。”上述力元投資的高管表示。

浙商證券核查結果與證監會存在出入

2009年，*st國恒通過定向增發，募集資金21.13億元，浙商證券是此次定增的保薦人。2009年10月-2012年10月，*st國恒與專戶銀行以及浙商證券簽訂《募集資金三方監管協議》。按照協議，浙商證券至少每個季度對*st國恒募集資金的使用情況進行一次現場調查。

事實上，浙商證券曾在2013年5月發布《關於天津國恒鐵路控股股份有限公司2012 年度募集資金存放與使用情況的核查意見》。該意見指出2011 年度國恒鐵路及其項目子公司在募集資金的存放與使用方面存在多處不符合相關規定的問題。

浙商證券指出，問題包括但不限於多次將募集資金轉入非監管賬戶等，在募集資金存放和使用、對子公司的管理等方面的內部控制制度未得到有效執行。並將問題向主管部門報告並予以公開披露，多次出具《持續督導意見函》書面要求國恒鐵路就相關行為進行整改並在今後的募集資金使用過程中予以杜絕。

然而，浙商證券認為2012年募集資金卻不存在問題：國恒鐵路管理層編制的《關於 2012 年度募集資金存放與使用情況的專項報告》所披露的資訊與公司 2012 年度募集資金存放與使用的實際情況基本相符。

但這一結論在今年2月24日被證監會推翻，2012年st國恒也存在財務問題。證監會查明，在*st國恒羅岑鐵路項目中，2009年財報所述的投入資金中，有2.92億元未投入。2010年、2011年財報所述的投入資金中，有4.95億元未投入。2012年上半年財報所述的投入資金中，有4.955億元未投入。

浙商證券回應：不存在失職

證監會曾發布《保薦人盡職調查工作準則》，對募集資金使用情況如何進行盡職調查作出了詳細的規定。而在2010-2012年浙商證券督導期間，*st國恒不僅存在挪用利息嫌疑，*st國恒財務黑洞劣跡斑斑，作為保薦人浙商證券是否存在督導失職？對此，浙商證券回應和訊網表示，不存在失職一說，目前為止浙商證券並未收到任何監管處罰。現階段，我們內部正在積極配合監管部門對st國恒項目展開核查工作。

浙商證券孫報春是該項目的保薦代表人，他日前對媒體透露，“監管機構找過我們，我們有向他們陳訴我們的核查工作。”不過他坦言，“我們只是管公司資金流向的真實性，但資金使用的合理性，我們不做判斷。”

去年已經有多家券商commitipo申請，浙商證券就是其中之一。目前已有四家券商華安證券、國泰君安證券、東方證券和東興證券進行已預披露。而據證監會5月4日發布的ipo項目最新上市進程，浙商證券commit的ipo材料處於“已受理”階段。

對於st國恒事件的影響，某券商人士認為，保薦公司出問題，保薦人肯定脫不了干系。一旦浙商證券因st國恒事件遭受處罰，其 ipo進程將受到拖累。

從2013年開始，證監會對保薦機構和保薦人的處罰越來越多。根據公開資訊，2012年至2013年3月，證監會就對7家保薦機構采取了9次出示警示函的監管措施，24個保薦代表人采取了相應的監管措施。