證監會告誡投行 如違規將追究高管責任

據《彭博》引述史密夫斐爾律師事務所(Herbert Smith Freehills)一份報告指出，證監會於9月2日一次會議上，告誡銀行機構及其他公司，如果有違規行為，除了賠償投資者損失之外，另要受到更嚴重處罰。

證監會行政總裁歐達禮和執法部門負責人施衛民向200多位投資銀行與顧問公司的代表表明，過去以補救補償代替刑罰的做法屬規則性，未來將不會重複；又指，市場違規的首要責任在高管，他們必須確保行為和程式得當。證監會發言人證實曾召開是次會議，但拒絕就具體內容置評。(jw/a)~

阿思達克財經新聞

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