轉介富邦香港再被重罰！富邦證葉公亮遭停牌9個月

金管會今(12)日再對富邦金 (2881-TW)旗下子公司開鍘重罰！金管會表示，因轉介富邦香港事件，富邦證券董事長葉公亮違反證券商受託買賣外國有價證券管理規則，停止其9個月業務執行；富邦人壽也遭處新台幣270萬元罰鍰。對此，富邦金晚間發布聲明表示，「深感遺憾」。

富邦金旗下台北富邦銀行因為富邦銀行(香港)提供客戶介紹服務，在今年6月底遭金管會重罰，處1000萬元的罰鍰；富邦金還因此提出訴願。金管會今天再對富邦金旗下的富邦證券、富邦人壽因相同案件祭出重罰。

金管會表示，富邦證券在2005年2月23日與富邦銀行(香港)簽訂「商業合作協議」，並經富邦證券董事會議決議通過，以提供介紹客戶服務給富邦銀行(香港)。

富邦證券自 2005 年 2 月至 2007 年 8 月依該協議提供介紹客戶服務，獲富邦銀行(香港)分潤，約新台幣2000 餘萬元，並將分潤收入列為推介理專銷售業績，計算銷售獎金；參與提供服務分公司家數及理專人數占全公司比率分別達 40.63% 及 6%。

金管會證期局主秘吳桂茂指出，葉公亮代表富邦證券簽訂商業合作協議，並擔任董事會會議主席主持董事會通過該議案，富邦證券及葉公亮已違反證券商受託買賣外國有價證券管理規則第26條第1項規定，證券商及其負責人、受僱人不得轉介客戶至國外證券商開戶、買賣外國有價證券。

因此，金管會今天決議對富邦證券予以警告處分；葉公亮則停止執行業務9個月。

另外，富邦人壽也因引介富邦銀行(香港)派員在國內為投資人開立存款及證券帳戶並從事投資交易，也違反保險法相關規定，處新台幣270萬元罰鍰。保險局並強調，這是從重處罰。

對於再度遭金管會懲處，富邦金晚間發布聲明表示，此二案與6月24日金管會有關「台北富邦銀行裁罰案」，實屬同一案，均為三年前與富邦銀行(香港)之合作案。

由於葉公亮遭停牌 9 個月茲事體大，富邦金更強調，針對金管會對於富邦證券董事長葉公亮處以「停止 9 個月業務之執行」，裁罰之重，深感遺憾。