凱基證券

12-03一手情報

025 年川普再度入主白宮，地緣政治將加深全球市場波動，但同時也帶來許多投資布局機會，凱基證券今 (3) 日舉辦「凱基鑫觀點」投資展望記者會，由凱基投顧董事長朱晏民，凱基證券財富管理處主管阮建銘與凱基香港投資策略部主管溫傑等三大財經專家聯手，前瞻全球總體經濟、台股策略分析、大中華區投資展望及資產配置建議，幫助投資人掌握明年投資方向。

11-21一手情報

臺灣客服中心發展協會 2024 年度「CSEA 卓越客服大獎」年度評比揭曉，由凱基證券奪下公司類「最佳客戶體驗企業」、「最佳整合行銷企業」兩項大獎，為今年證券業唯一獲得該項大獎的企業，更是繼榮獲臺灣客服中心評鑑「證券業金獎」、今周刊財管評鑑「最佳客戶滿意獎」後，再度以卓越的客戶服務品質奪得肯定，獲獎可謂實至名歸。

11-19一手情報

證交所首度舉辦證券商「反詐騙評鑑活動」結果揭曉，由凱基證券榮獲「傑出獎」表揚落實推動反詐騙成果，該獎項透過「反詐騙組織管理與成效」、「反詐騙宣導活動及教育訓練」、「反詐騙客戶關懷措施」及「反詐騙資訊揭露」等四大面向進行相關質化及量化指標評比，肯定凱基證券將防詐作業融入日常營運，確實保障客戶權益及強化投資人防詐意識。

11-08台股新聞

凱基金 (2883-TW) 今 (8) 日公布上月自結財務數據，10 月稅後純益為新台幣 17.43 億元，今年前 10 月稅後純益突破 300 億元，達 308.83 億元，與去年同期相比成長 64%，每股純益 1.81 元。凱基金表示，上月受美國總統大選等不確定因素影響，全球股債市相對進入膠著，但集團各子公司仍維持穩健獲利表現。

11-04一手情報

凱基證券長期關心環境議題，持續號召員工主動投入環境友善志工活動，淨灘成果連續三年創下金融業第一，今年更響應今周文化「還海行動 2.0」計畫，號召員工前往新北市萬里參與企業聯合大型淨灘，並透過創新思維將公益與投資結合，於全台多家分公司展開守護海洋系列展覽活動，倡導聯合國永續發展目標 - 永續海洋與保育 (SDGs14)，一同保護海洋生態系統。

10-28一手情報

ETF 投資浪潮續燒！隨著臺灣上市 ETF 總受益人數於 2024 年突破 1,000 萬人大關，ETF 商品的發展趨勢亦飛快更迭，面臨日新月異的新 ETF 世代，凱基證券打破傳統券商思維，領先業界推出專業 ETF 顧問認證課程 (ETFP)，第二梯次日前正式開班，持續強化銷售人員在 ETF 領域的專業能力，讓客戶投資 ETF 時能享受國際等級的專業顧問服務。

10-22一手情報

凱基證券暨子公司凱基期貨視人才為企業永續的重要資產，近年陸續發布人權政策及永續發展守則，致力打造多元包容與平等的青銀共融友善文化，首度榮獲臺北市「中高齡者暨高齡者」友善企業認證，該項認證從 5 項指標、21 項基準進行評估，歷經多項書面、實地審查始可通過，展現凱基證券打造優質工作環境、提供完善福利及具有競爭力的薪酬制度，備受外界專家肯定。

10-21一手情報

「2024 財訊金融獎」年度大獎揭曉，本屆首度新增「永續金融獎 - 非金控類」獎項，由凱基證券奪得寫下金融業新紀錄！該獎項評選涵蓋公司治理力、永續金融力、環境永續力及社會影響力四大指標，凱基證券領先同業獲此殊榮，顯示各方面傑出成果，獲專家評審的高度肯定。

10-17一手情報

鑑於新型態詐騙猖獗，凱基證券受邀財訊雜誌「防杜投資詐騙 保障財富正向增值」反詐騙投資論壇，協同證交所、刑事局等單位分享防範詐騙經驗。為積極落實推動反詐騙行動，凱基證券領先同業成立跨部門防詐小組與「快速防詐通報溝通機制」，更透過數位科技防範詐騙，將統一通報、辨識機制、處理回饋等，納入公平待客暨防詐計畫，結合全體員工組成防詐團隊，持續守護投資人財產安全，幫助客戶財富正向增值。

10-15一手情報

台股 ETF 整體受益人數再創新高，截至今年 9 月中已達 971 萬人，投資 ETF 已成為國民理財運動重要一環，凱基證券為歡慶母公司凱基金控 (原中華開發金控) 更名，並鼓勵投資人透過投資 ETF 持續累積財富，即日起推出「買 ETF 選凱基」多重優惠活動，客戶於活動期間申購 ETF 累積成交金額滿額或完成定期定額等達指定門檻，即可累積抽獎機會，有機會抽中北海道雙人來回商務艙機票、五星級住宿券或兌換台股電子交易手續費抵用金等精選好禮。

09-26一手情報

凱基證券與凱基期貨積極響應永續發展、重視相關利害關係人的溝通需求，陸續發布 2023 年永續報告書及氣候相關財務揭露報告書（TCFD Report），依循最新版全球報告倡議組織（GRI）通用準則、永續會計準則委員會（SASB）投資銀行與經紀商準則（Investment Banking & Brokerage）及重大主題準則，主動揭露 ESG 各面向推動進展；透過落實永續發展五大核心策略，卓越成果展現於 2023 年國內外獲獎數續創新高，獎項涵蓋永續金融、ESG、客戶服務、財富管理、數位創新、研究分析等，為公司未來的發展奠定更穩固的基礎。

09-11台股新聞

今周刊第 18 屆《財富管理銀行暨證券評鑑》年度評比揭曉，凱基證券以專業財富管理服務於本次競賽中脫穎而出，榮獲最佳財富管理券商特優、最佳財富管形象獎、最佳客戶滿意獎、最佳營業員團隊、最佳財富增值、最佳數位體驗、最佳智能理財、最佳永續發展等八項大獎，獲獎總數為證券業最大贏家。

09-06一手情報

臺灣期貨交易所舉辦第 10 屆「期貨鑽石獎」年度評比揭曉，凱基證券與凱基期貨再度囊括「期貨交易輔助人交易量鑽石獎」第一名及「期貨經紀商交易量鑽石獎」第二名，多元金融商品與全方位服務創造出穩定獲利的佳績、推升市場成交量，同時鼓勵客戶透過期貨商品進行避險及投資，更落實推動永續發展，各項卓越表現獲專家學者一致肯定。

09-04一手情報

ETF 投資已成為新國民運動，近年持續吸引市場資金追捧，但市面上的理財產品資訊紊亂雜沓，投資人更需要專業服務人員協助指點迷津。凱基證券為提升銷售團隊在 ETF 領域的專業知識和素養，導入獨家設計「專業 ETF 顧問（ETFP, Certified ETF Professional）認證」，第一梯次日前正式開課，學員除了需接受為期一個月 15 小時的紮實訓練，更有別於坊間「授課即檢定」模式，為業界唯一需通過最終認證測驗方可獲取 ETFP 認證，以確保每位學員完整汲取培訓內容，展現具鑑別度的專業能力，提供客戶更優質、值得信賴的 ETF 投資體驗。

08-23一手情報

看準永續投資浪潮，凱基證券積極布局 ESG 領域，推出全新沉浸式微網站「ESG 永續先鋒」，打造兼具創新溝通與投資實戰的 ESG 投資平台。「ESG 永續先鋒」微網站是凱基證券擔任台灣大學 2024 年「ESG 實踐管理顧問」課程合作企業期間，結合台大學生的創新思維，透過針對輕世代族群問卷調查、調研國內外金融機構網站，最後進行概念驗證 (Proof of Concept, POC) 分析，建構出學生推動 ESG 的創意理念，期望透過這項創新平台，引領輕世代投資人邁向永續共好未來。

08-19一手情報

為幫助投資新手跨出正確理財第一步，凱基證券繼 5 月舉辦廣受好評的「模擬交易 - 校園爭霸賽」後，攜手中華郵政再次推出「模擬交易 - 凱基 x 郵政台股競賽」，即日起至 9/15 受理報名，模擬交易競賽期間為 9/19 至 10/2，歡迎所有中華郵政儲戶報名參加。

08-14一手情報

台股自 7 月中旬以來大幅修正，一度重挫 4,600 點以上，跌幅達 19%，凱基投顧表示，這波下跌導火線主要來自 AI 股評價偏高以致無法承受不如預期的財報利空，同時川普勝選機率增高，更加深市場對其全面課徵關稅對全球貿易衝擊的預期心理，而凱基投顧早於 6 月底即提出「2024 台股下半年展望 - 先蹲後跳，波動劇烈，高低點區間為 23,000~20,000 點」的看法，「凱基股股漲」節目亦從六月底開始不斷提醒投資朋友，下半年台股將先蹲後跳，投資人要先留意規避第三季修正風險，再把握第四季年末向上反彈機會，提前預告修正風險，迄今檢視可謂精準；回顧凱基投顧去年底的 2024 年台股展望也領先同業，提出預期台股上看兩萬點的看法，事後驗證皆完全命中，研究團隊屢次展現專業實力，協助投資人迎向富足人生。

08-07一手情報

凱基證券長期關懷弱勢與環境議題，號召員工投入環境友善志工活動，淨灘成果連續三年創下金融業第一，並於今年再次響應新北市政府環境保護局「海岸認養」活動，承諾共同維護新北海岸環境，同時以推動永續發展為目標，舉辦多元環境倡議、講座及活動，盼透過具體行動拋磚引玉，影響更多企業重視環境生態。

08-06一手情報

凱基證券宣布與中華郵政合作推出跨機構開戶及綁定證券投資功能服務，聯手共構金融生態圈，提供客戶更優質的數位體驗。即日起至 12/31 前推出「一站雙開」活動，開立中華郵政數位存款帳戶並勾選綁定證券投資功能，即可連動開立凱基證券帳戶，完成約定以中華郵政數位存款帳戶為出入金帳戶，即享凱基證券下單手續費優惠，再享月月抽 7-11 數位商品禮券 3,000 元。

08-02台股新聞

凱基證券積極配合金管會金融資安行動方案 2.0，持續落實推動反詐騙宣傳，近日與證交所攜手合作，由凱基證券電子商務部主管鄭嘉慶代表擔任講師，分析台灣常見的投資詐騙樣態，並以實務的角度分享凱基證券遏止投資詐騙之行動方案，例如透過各社群平台、報章及電子媒體發布反詐騙宣導內容；與警政署刑事警察局合作推出防詐宣導影片，上架官方「凱基證券樂活投資人」YouTube 頻道宣傳；同時至多所大專院校進行防詐宣導說明，透過不同平台及管道，持續強化投資人識詐能力。