伯鑫:伯鑫工具股份有限公司國內第一次無擔保轉換公司債發放暨上櫃買賣公告

一、本公司國內第一次無擔保轉換公司債業經金融監督管理委員會民國114年11月10日金管證發字第11403617301號函核准申報生效在案。 二、經財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心民國114年12月22日證櫃債字第11400106982號函同意，於民國114年12月26日起在證券商營業處所開始櫃檯買賣。 三、茲依證券交易法第34條第1項及中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則第13條規定，將有關事項公告如下: (一)發行人名稱：伯鑫工具股份有限公司。 (二)公司債名稱：伯鑫工具股份有限公司國內第一次無擔保轉換公司債 (簡稱：伯鑫一，代碼：69041)。 (三)櫃檯買賣開始日期：民國114年12月26日。 (四)發行總面額：新台幣壹億伍仟萬元整。 (五)票面金額：每張面額為新臺幣壹拾萬元整。 (六)發行價格(佰元價)：新台幣103.60元(依票面金額103.60%發行)。 (七)發行期間：三年，自民國114年12月26日起至民國117年12月26日止。 (八)票面利率：0%。 (九)擔保方式：無擔保。 (十)還本方式：除本轉換公司債之持有人依本辦法第十條轉換為本公司普通股，或本公司依本辦法第十八條提前贖回，或本公司由證券商營業處所買回註銷者外，本公司於本轉換公司債到期時之次日起算十個營業日內，依債券面額將本公司轉換公司債持有人所持有之本轉換公司債以現金一次償還，前述日期如遇臺北市證券集中交易市場停止營業日，將順延至次一營業日。 (十一)債券簽證機構：本公司債採用無實體發行，故不適用。 (十二)受託機構：元大商業銀行股份有限公司。 (十三)代理還本暨公司債轉換過戶機構：元大證券股份有限公司股務代理部(地址：臺北市大安區敦化南路2段67號地下一樓，電話：02-25865859) (十四)本次發行之轉換公司債謹訂於民國114年12月26日一律採取帳簿劃撥配發債券，由臺灣集中保管結算所股份有限公司於發放日將本次轉換公司債債券直接撥入債權人指定之集保專戶，該債券並於同日起在櫃檯買賣中心上櫃買賣。 (十五)特此公告。