龍德造船:公告修訂本公司「國內第一次無擔保轉換公司債發行及轉換辦法」

第11款

1.事實發生日:114/12/19

2.原公告申報日期:113/03/15

3.簡述原公告申報內容:

(1)本公司民國113年03月15日董事會通過並公告「國內第一次無擔保轉換公司債

發行及轉換辦法」。

(2).辦法修正前內容如下:

九、轉換期間：

債券持有人自民國113年9月26日起(本轉換公司債發行日後屆滿三個月之翌日起)，至民

國116年6月25日(到期日止)，除(一)普通股依法暫停過戶期間；(二)本公司無償配股停

止過戶日、現金股息停止過戶日或現金增資認股停止過戶日前十五個營業日起，至權利

分派基準日止；(三)辦理減資之減資基準日起至減資換發股票開始交易日前一日止；

(四)辦理股票變更面額之停止轉換起始日至新股換發股票開始交易日前一日止，不得請

求轉換之外，得隨時向本公司請求依本辦法將本轉換公司債轉換為本公司普通股股票，

並依本辦法第十條、第十一條、第十三條及十五條規定辦理。

前項股票變更面額之停止轉換起始日係指向經濟部申請變更登記之前一個營業日。

本公司將於該起始日前四個營業日公告停止轉換期間。

4.變動緣由及主要內容:

(1).依金融監督管理委員會114年5月5日金管證發字第1140382105號函文及

「發行人募集與發行有價證券處理準則」第32條之規定，修訂本公司「國內第

一次無擔保轉換公司債發行及轉換辦法」，轉換公司債持有者不受股東常會

及股東臨時會停止過戶期間轉換限制，以提升投資人權益。

(2).辦法修正後內容如下:

九、轉換期間：

債券持有人自民國113年9月26日起(本轉換公司債發行日後屆滿三個月之翌日起)，至民

國116年6月25日(到期日止)，除(一)普通股依法暫停過戶期間；(二)本公司無償配股停

止過戶日、現金股息停止過戶日或現金增資認股停止過戶日前十五個營業日起，至權利

分派基準日止；(三)辦理減資之減資基準日起至減資換發股票開始交易日前一日止；

(四)辦理股票變更面額之停止轉換起始日至新股換發股票開始交易日前一日止，不得請

求轉換之外，得隨時向本公司請求依本辦法將本轉換公司債轉換為本公司普通股股票，

並依本辦法第十條、第十一條、第十三條及十五條規定辦理。

前項股票變更面額之停止轉換起始日係指向經濟部申請變更登記之前一個營業日。本公

司將於該起始日前四個營業日公告停止轉換期間。

前項(一)普通股依法暫停過戶期間不得轉換之限制，不包括股東常會及股東臨時會之停

止過戶期間。

5.變動後對公司財務業務之影響:無

6.其他應敘明事項:

本公司董事會通過「國內第一次無擔保轉換公司債發行及轉換辦法」修訂後，將於公開

資訊觀測站公告30日，債權人得於公告期間向本公司提出異議。