證監會:證券期貨市場誠信建設水平進一步提高

證監會新聞發言人張曉軍31日通報了2014年證券期貨市場的誠信建設情況。近日，證監會資本市場誠信建設辦公室會同中證資本市場統計監測中心，對證監會資本市場誠信數據庫資訊進行了專門的梳理和分析。

截至2014年底，誠信數據庫共有誠信數據69545條，涵蓋發行人、證券公司、期貨公司、私募基金管理人、高管人員及其從業人員等監管執法資訊，以及媒體的反應資訊。總體來看，誠信建設水平進一步提高，大多數沒有失信記錄，91%的上市公司沒有失信記錄，67%證券公司沒有失信記錄。

從數據來看，失信的機構較少，總數為394家，最多的失信的是上市公司，為231家，其次是機構投資者以及證券公司，其他機構的失信數量在較低水平，新三板公司和會計事務所各一家。失信人數占比最大是上市公司人員，包括董監高等，總計634人，約占全部失信人數的59%。證券基金等機構存在失信人員較少。

從內容來看，失信行為被懲戒的可能性加大，存在資訊披露、市場交易、內控等違法失信行為，其中信披失信行為占據主要情形。

張曉軍表示，誠信是資本市場的重要基礎，2014年度對誠信數據的分析，體現了證監會兩維護以促進、監管轉型的重要成果。