國票金:代子公司國票綜合證券公告獨立董事對第四屆審計委員會第十九次會議討論案表示反對

第44款

1.董事會、審計委員會或薪酬委員會之日期:114/09/02

2.董事會、審計委員會或薪酬委員會之議決事項(請輸入〝董事會〞或

〝審計委員會〞或〝薪酬委員會〞):審計委員會

3.表示反對或保留意見之獨立董事或審計委員會、薪酬委員會成員姓名及簡歷:

劉獨立董事江抱/國票綜合證券獨立董事

吳獨立董事瑋恩/國票綜合證券獨立董事

4.表示反對或保留意見之議案:

提報本公司員工申訴執行職務遭受不當干預事件，經調查評議結果為職場

不法侵害成立，暨外部專業委員提點事項，提請 核議。

5.前揭獨立董事或審計委員會、薪酬委員會成員表示反對或保留之意見:

劉獨立董事江抱：

本人尚有一些疑惑，需要進一步深入了解及確認的地方，如果把深入確認視

為調查也可以，因為我希望在執行過程中有獨立自主的權利，範圍及程序均

不可以受限制，所以今天我暫時不能同意此案。

吳獨立董事瑋恩：

1.本案職場不法侵害處置小組成員涉有違反利害衝突之情事，此份調查報告

公信力有待商確。

2.本申訴案調查報告有多處瑕疵，被申訴人是基於職責所為亦或涉及職場不

法侵害難以認定，有重新調查之必要。

3.本案申訴人與被申訴人皆為本公司高階主管，本應由審計委員會層級主導

調查後提請董事會決議始符合公司治理要求。

6.因應措施:無

7.其他應敘明事項:

本案經主席徵詢全體出席委員，劉獨立董事江抱、吳獨立董事瑋恩二席

反對，陳獨立董事學彥一席贊成，本案表決未通過。