正淩:公告修訂本公司國內第三次無擔保轉換公司債發行及轉換辦法

第11款

1.事實發生日:114/08/06

2.原公告申報日期:113/08/07

3.簡述原公告申報內容:

(1).本公司民國113年08月07日董事會通過辦理國內無擔保轉換公司債

(2).辦法修正前內容如下:

九、轉換期間

債券持有人得於本轉換公司債發行滿三個月翌日(114年1月4日)起，至到期日

(116年10月3日)止，除本公司(一)無償配股停止過戶日、現金股息停止過戶日

或現金增資認股停止過戶日前十五個營業日起，至權利分派基準日止之期間、

(二)辦理減資之減資基準日起至減資換發股票開始交易日前一日止、

(三)辦理股票變更面額之停止轉換起始日至新股換發股票開始交易日前一日止、

(四)其他普通股依法暫停過戶期間外，得隨時透過交易券商轉知臺灣集中保管

結算所股份有限公司(以下簡稱「集保公司」)向本公司之股務代理機構請求依

本辦法轉換為本公司普通股，並依本辦法第十條、第十一條、第十五條及

第十六條規定辦理。本公司並應依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心

(以下簡稱櫃買中心)規定之期限，於前述無償配股停止過戶除權公告日、

現金股息停止過戶除息公告日或現金增資認股停止過戶除權公告日前，

將停止轉換之期間予以公告並函報櫃買中心。

前項變更面額之停止轉換起始日係指向經濟部申請變更登記之前一個營業日。

本公司並應於該起始日前四個營業日公告停止轉換期間。

4.變動緣由及主要內容:

(1).依金管證發字第1140382105號令及「發行人募集與發行有價證券處理準則」

第32條第3項之規定，修正本公司「國內第三次無擔保轉換公司債發行及轉換

辦法」，轉換公司債持有者不受股東常會及股東臨時會停過期間轉換限制，

以提升投資人權益。

(2).辦法修正後內容如下:

九、轉換期間

債券持有人得於本轉換公司債發行滿三個月翌日(114年1月4日)起，至到期日

(116年10月3日)止，除(一)普通股依法暫停過戶期間(不包括股東常會及臨時

會之停止過戶期間)、 (二)自本公司無償配股停止過戶日、現金股息停止過戶日

或現金增資認股停止過戶日前十五個營業日起，至權利分派基準日止之期間、

(三)辦理減資之減資基準日起至減資換發股票開始交易日前一日止、

(四)辦理股票變更面額之停止轉換起始日至新股換發股票開始交易日前一日止、

(五)其他普通股依法暫停過戶期間外，得隨時透過交易券商轉知臺灣集中保管

結算所股份有限公司(以下簡稱「集保公司」)向本公司之股務代理機構請求依

本辦法轉換為本公司普通股，並依本辦法第十條、第十一條、第十五條及

第十六條規定辦理。

本公司並應依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心(以下簡稱櫃買中心)規定之

期限，於前述無償配股停止過戶除權公告日、現金股息停止過戶除息公告日或

現金增資認股停止過戶除權公告日前，將停止轉換之期間予以公告並函報櫃買

中心。

前項變更面額之停止轉換起始日係指向經濟部申請變更登記之前一個營業日。

本公司並應於該起始日前四個營業日公告停止轉換期間。前項依法停止過戶

期間不得轉換之限制，不包括股東常會及股東臨時會之停止過戶期間。

5.變動後對公司財務業務之影響:無

6.其他應敘明事項:

本公司董事會決議通過修訂「國內第三次無擔保轉換公司債發行及轉換辦法」

，將於公開資訊觀測站公告並指定30日以上期限，債權人得於公告期限內向本

公司提出異議。