大樹:主旨大樹醫藥股份有限公司國內第三次無擔保轉換公司債發放暨上櫃買賣公告

一、本公司國內第三次無擔保轉換公司債業經金融監督管理委員會114年5月15日金管證發字第1140341747號函同意申報在案，並經財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心114年7月23日證櫃債字第11400058642號函同意，訂於114年7月28日起在證券商營業處所開始櫃檯買賣。 二、茲依證券交易法第34條第1項及中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則第13條規定，將有關事項公告如下: (一)、公司債名稱：大樹醫藥股份有限公司國內第三次無擔保轉換公司債 (簡稱:大樹三；代碼:64693)。 (二)、債券期別：第3期。 (三)、櫃檯買賣開始日期：114年7月28日。 (四)、發行總面額：新台幣壹拾億元整。 (五)、票面金額：每張面額為新台幣壹拾萬元整。 (六)、發行價格(佰元價)：新台幣102.20元(依票面金額102.20%發行)。 (七)、發行期間：三年，自114年7月28日起至117年7月28日止。 (八)、票面利率： 0%。 (九)、擔保方式:無擔保。 (十)、還本方式：除本轉換公司債之持有人依本辦法第十條轉換為本公司普通股，及本公司依本辦法第十八條提前贖回或由證券商營業處所買回註銷者外，本公司於本轉換公司債到期時之翌日起十個營業日內，按債券面額將債券持有人持有之本轉換公司債以現金一次償還。前述日期如遇證券集中交易市場停止營業之日，將順延至次一營業日。 (十一)、債券簽證機構:本公司債採用無實體發行，故不適用。 (十二)、債券受託人：玉山商業銀行股份有限公司。 (十三)、付息方式:本轉換公司債票面利率為0%，故無需訂定付息日期及方式。 (十四)、代理還本付息暨公司債轉換過戶機構：台新綜合證券股份有限公司股務代理部，台北市中山區建國北路一段96號B1，電話：(02) 2504-8125。 (十五)、本次發行之轉換公司債謹訂於114年7月28日由臺灣集中保管結算所股份有限公司將債券直接劃撥至債權人指定之集保帳戶，並於同日起於財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心上櫃買賣。 (十六)、特此公告。