證監會譴責民眾期貨違反監管規定並處以罰款340萬元

　　《經濟通通訊社3日專訊》民眾期貨有限公司(現名為裕承環球期貨有限公司,簡稱裕承環球)因在2017年6月至2018年12月期間沒有遵從打擊洗錢及恐怖分子資金籌集規定和其他監管規定,遭證監會譴責及罰款340萬元。

　　證監會亦暫時吊銷民眾前負責人員、董事總經理兼負責主要業務的核心職能主管李振基的牌照四個月,由2025年6月20日起至10月19日止,原因是民眾的缺失有部分歸咎於他沒有履行其職責。

　　證監會的調查發現,民眾在關鍵時間沒有對89名客戶用以發出交易指示的客戶自設系統進行任何盡職審查,以致未能妥善評估並管理與其客戶使用該等客戶自設系統相關的洗錢及恐怖分子資金籌集(洗錢╱恐怖分子資金籌集)風險和其他風險。

　　此外,存入六名客戶的帳戶內的款項與他們所聲明的財政狀況並不相稱。由於民眾沒有維持有效的監察系統,故未能偵測及評估有關存款並進行適當的查詢,也未能妥善處理相關的洗錢╱恐怖分子資金籌集風險。

　　證監會更發現,民眾沒有設立有效的持續監察系統,以偵測客戶帳戶內的可疑交易模式,原因是六名客戶的帳戶曾進行頻繁而大量的交易,及在許多情況下,同一客戶於同一秒內以同一價格就同一期貨合約作出買賣指示。

　　證監會認為,民眾的系統和監控措施不足及成效不彰,且民眾沒有確保《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》、《打擊洗錢指引》和《操守準則》獲得遵從。(bi)