國票金:代子公司國票綜合證券公告獨立董事對第十二屆董事會第十五次會議臨時動議表示意見

第44款

1.董事會、審計委員會或薪酬委員會之日期:114/03/28

2.董事會、審計委員會或薪酬委員會之議決事項(請輸入〝董事會〞或

〝審計委員會〞或〝薪酬委員會〞):董事會

3.表示反對或保留意見之獨立董事或審計委員會、薪酬委員會成員姓名及簡歷:

陳學彥先生/國票綜合證券(股)公司獨立董事

劉江抱先生/國票綜合證券(股)公司獨立董事

4.表示反對或保留意見之議案:

依證交所及金控稽核處查核結果：陳帝生於107年任職本公司時兼任

桓鼎-KY董事未依規定申請；111年本公司就桓鼎-KY接案會議違反規

定，未揭露陳帝生顧問同時為桓鼎-KY董事；陳帝生自108年至113年

於本公司資本市場部主導業務、簽署公文，並將自身擔任董事的桓

鼎-KY引介為本公司客戶並受領本公司顧問費及獎金。以上事實王祥

文董事長及張育綺總經理於112年及113年陳帝生顧問續聘案中均加以

隱匿，誤導全體董事持續作成續聘決定，本席建請，應由董事會及審

計委員會以專案全面檢視經營團隊隱匿行為之責任歸屬，還原董事會

應有之決策權責，保障全體董事免受或降低潛在法律及道德風險，以

共同維護公司治理之正當性，請提請 核議。

5.前揭獨立董事或審計委員會、薪酬委員會成員表示反對或保留之意見:

陳學彥獨立董事：保留意見。

劉江抱獨立董事：表示反對，無意見。

6.因應措施:無

7.其他應敘明事項:

本案經主席徵詢出席董事全體表決，表決結果3席董事贊成，未超過

現場出席董事15席之半數，本案表決未通過。