國票金:代子公司國票綜合證券公告獨立董事對第十二屆董事會第十四次會議臨時動議表示反對

第44款

1.董事會、審計委員會或薪酬委員會之日期:114/03/07

2.董事會、審計委員會或薪酬委員會之議決事項(請輸入〝董事會〞或

〝審計委員會〞或〝薪酬委員會〞):董事會

3.表示反對或保留意見之獨立董事或審計委員會、薪酬委員會成員姓名及簡歷:

陳學彥先生/國票綜合證券(股)公司獨立董事

劉江抱先生/國票綜合證券(股)公司獨立董事

4.表示反對或保留意見之議案:

本公司1月14日接獲證交所處置函及2月12日提出申復函，均未經審計委員會及

董事會討論，至3月7日董事會才提出報告。經查本申復書理由不備、傷害本公

司及本金控集團公司治理形象，且依據證交所證券商與其受僱人員處置案件申

復作業程序第二條規定，其處分不因申復之提出而停止。據此陳帝生先生顧問

合約應自收到證交所處分函時即停止執行，謹提請 核議。

5.前揭獨立董事或審計委員會、薪酬委員會成員表示反對或保留之意見:

陳學彥獨立董事：表示反對

劉江抱獨立董事：表示反對

6.因應措施:無

7.其他應敘明事項:

本案經主席裁示進行舉手表決，表決結果6席董事贊成，未超過現場出席董事14

席之半數，本案表決未通過。