元大金:元大金控代子公司元大證券(韓國)公告受韓國金融委員會裁罰

第26款

1.事實發生日：113/06/11

2.事實發生主體：代子公司申報：元大證券(韓國)

3.發生緣由(事件說明)：韓國金融監督局於112年辦理綜合檢查，發現元大證券(韓國)新設及裁撤分公司有漏未向

主管機關中一單位提報之情事，經韓國金融委員會核處罰鍰。

4.處理過程：元大證券(韓國)已擬具相關改善計畫，並於113年6月11日自行繳清罰鍰。

5.處分情形：核處罰鍰韓圜4,320萬元；於113年6月11日(含當日)前自行繳納罰鍰者，可適用減免20%

罰鍰之規定(即改為繳納韓圜3,456萬元)。

6.是否遭裁處罰鍰：是

7.裁罰金額(元)：新台幣 0 元;

韓圜 43,200,000 元

8.預計可能損失或影響：韓圜3,456萬元

9.可能獲得保險理賠之金額(元)：不適用

10.改善情形及未來因應措施：元大證券(韓國)已增訂作業檢核機制強化控管，並將落實執行。

11.是否前已就同一事件發布重大訊息：否

12.其他應述明事項：韓圜4,320萬元約當新台幣101.9萬元；韓圜3,456萬元約當新台幣81.5萬元。

本公告匯率換算以韓圜兌新臺幣以0.02359為準。