正基:正基科技股份有限公司國內第一次無擔保轉換公司債發放暨上櫃買賣公告

一、本公司國內第一次無擔保轉換公司債業經金融監督管理委員會民國113年5月17日金管證發字第1130342058號函核准申報生效在案，並經財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心民國113年5月30日證櫃債字第11300044302號函同意於民國113年6月5日起在證券商營業處所開始櫃檯買賣。 二、茲依證券交易法第34條第1項及中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則第13條規定，將有關事項公告如下: 1、公司債名稱:正基科技股份有限公司國內第一次無擔保轉換公司債(簡稱：正基一;代碼:65461)。 2、債券期別:第1期。 3、櫃檯買賣開始日期:民國113年6月5日。 4、發行總面額:新臺幣陸億元整。 5、票面金額:每張面額為新臺幣壹拾萬元整。 6、發行價格(佰元價):新臺幣100.5元(依票面金額100.5%發行)。 7、發行期間:發行期間3年，自民國113年6月5日開始發行，至民國116年6月5日到期。 8、票面利率:票面年利率0%。 9、還本付息方式: 發行期間為3年，依轉換辦法第五條規定本轉換公司債之票面年利率為0%，故無須訂定付息日期及方式。除本轉換公司債之持有人依國內第一次無擔保轉換公司債發行及轉換辦法(以下簡稱本辦法)第十條轉換為本公司普通股，或依本辦法第十九條行使賣回權，或本公司依本辦法第十八條提前贖回或本公司由證券商營業處所買回註銷者外，本公司於本轉換公司債到期時之翌日起十個營業日(含第十個營業日)內依債券面額以現金一次償還。前述日期如遇臺北市證券集中交易市場停止營業之日，將順延至次一營業日。 10、本次轉換公司債全面採無實體發行。 11、債券受託人：凱基商業銀行。 12、代理還本付息暨公司債轉換過戶機構:元富證券股份有限公司股務代理部，台北市松山區光復北路11巷35號B1，電話:02-27686668。 13、本次發行之轉換公司債謹訂於民國113年6月5日一律採取帳簿劃撥配發債券，由臺灣集中保管結算所股份有限公司於當日。將本次轉換公司債債券直接撥入債權人指定之集保帳戶，該債券並於同日起在櫃檯買賣中心上櫃買賣。 14、特此公告。