國泰金:國泰金控代子公司國泰投信公告受金管會裁罰案說明

第26款

1.事實發生日:113/04/18

2.違規情形:金管會就本公司辦理證券投資信託業務，核有違反證券投資信託管理法令

之情事。

3.罰鍰金額:新臺幣120萬元。

4.該主管機關之處分情形:爰依證券投資信託及顧問法核處警告及罰鍰新臺幣120萬元。

5.預計改善措施:本公司已加強相關內部控制制度作業，將於收受處分書後依處分內容

辦理改善。

6.對公司營運之影響:罰鍰新臺幣12O萬元。

7.其他應敘明事項:本裁罰案目前僅公告於金管會網站，本公司尚未收到金管會裁罰

之書面文件。