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公告

國泰金:國泰金控代子公司國泰投信公告受金管會裁罰案說明

鉅亨網新聞中心 2024-04-18 18:25

第26款


公司代號:2882

公司名稱:國泰金

發言日期:2024/04/18

發言時間:18:25:31

發言人:陳晏如

1.事實發生日:113/04/18

2.違規情形:金管會就本公司辦理證券投資信託業務,核有違反證券投資信託管理法令

之情事。

3.罰鍰金額:新臺幣120萬元。

4.該主管機關之處分情形:爰依證券投資信託及顧問法核處警告及罰鍰新臺幣120萬元。

5.預計改善措施:本公司已加強相關內部控制制度作業,將於收受處分書後依處分內容

辦理改善。

6.對公司營運之影響:罰鍰新臺幣12O萬元。

7.其他應敘明事項:本裁罰案目前僅公告於金管會網站,本公司尚未收到金管會裁罰

之書面文件。






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