《中國監管》中基協單日發11份罰單,今年已處罰40家違規私募

　　《經濟通通訊社5日專訊》中國證券投資基金業協會網站周三(3日)連續發布11份罰單,對4家私募機構及其7位高級管理人員下發紀律處分決定書。據內媒統計,今年截至4月4日,中基協已發布133份罰單,劍指40家違規私募基金管理人及其93位高級管理人員。

　　最新11份罰單是針對香溢融通(浙江)投資有限公司、上海和熙投資管理有限公司、廈門鴻石聯合投資管理合夥企業、重慶先石投資管理有限公司4家私募機構及以上私募的7位高級管理人員。具體來看,香溢融通投資存在內部治理結構不健全的違規行為;和熙投資存在未按規定妥善保管材料的違規行為;鴻石聯合投資存在虛假報送基金備案信息等違規行為;先石投資存在未按規定履行信息披露義務等違規行為。

　　內媒認為,中基協此批處罰再次印證監管部門對於「問題私募」零容忍的態度。報道並指出,為更好促進私募行業合規健康發展,監管部門「扶優限劣」的步伐正在進一步加快。據統計,今年截至4月4日已有566家私募機構註銷,註銷原因包括主動註銷、被協會註銷以及依公告註銷,其中近期註銷的包括深圳前海無名資本管理有限公司、上海明暄股權投資基金管理有限公司、深圳市匯豐大通基金管理有限公司、深圳正祺資產管理有限公司、共青城雲谷創業投資管理有限公司、北京東方大澤投資管理有限公司等。(sl)