《神州基金》杭州走佬私募幕後老闆據報已被帶走,多家信託踩雷

　　《經濟通通訊社16日專訊》震驚內地私募界的「杭州30億量化跑路」事件持續發酵,除百億私募北京華軟新動力「中招」外,據內媒爆料,國通信託、雲南信託亦「踩雷」,其中雲南信託踩雷規模為10億級,國通信託涉及規模或達30億元(人民幣.下同)。另據報事件背後的黑手、磐京投資實控人毛崴已被帶走調查。

　　華軟新動力日前公布踩雷概況,指旗下FOF下投自稱是做量化對沖策略的杭州匯盛,但杭州匯盛實際上把資金拿去投資杭州瑜瑤的產品,屬多層嵌套造假。華軟新動力並指出,公司管理的部分私募基金產品最終實際投資至「深圳匯盛私募證券基金管理有限公司」,深圳匯盛發生違約行為導致兌付困難。

　　有傳言指,杭州瑜瑤也並非底層資產,而是把資金再下投一家名為磐京股權投資的基金。內媒《第一財經》引述知情人士指出,深圳匯盛、杭州瑜瑤幕後操盤人都是磐京投資實控人毛崴。

報道並從多個渠道查詢發現,磐京投資已於2022年9月被中基協註銷;杭州瑜瑤因違規加槓桿被處罰,此前已被列為異常經營機構;而「杭州匯盛」實為「深圳匯盛」,註冊地「查無此地」,多個公開平台也未能查到該公司及其產品持倉的公開信息。

　　知情人士又指,毛崴已於大約11月初被帶走調查,杭州瑜瑤股東、基金經理楊澤斌也大約在一周前被帶走,而兩人是親屬關係。知情人士還稱,引爆事件的導火線,正是杭州瑜瑤違約。

消息指,一家上市國企此前向杭州瑜瑤投資2.9億元,贖回時杭州瑜瑤未能兌付造成違約,而違約誘因是毛崴已被有關部門控制,無人協調資金導致資金鏈斷裂,繼而引發後續連環「爆雷」。

*層層嵌套造假,資金流轉過程亦有問題,華軟新動力完全失守*

　　知情人士並透露,華軟新動力收到的杭州瑜瑤估值表是假的,私募基金產品當中的資金也被轉走。由於該份估值表是由杭州瑜瑤的託管機構出具,華軟新動力表示,後續可能會訴諸法律向託管機構要求賠償損失。

　　報道指出,層層嵌套是本次「踩雷」事件的特點。一名私募基金從業人士稱,一般私募嵌套最多兩層,華軟新動力直接投杭州匯盛是合規的,但杭州匯盛又投給杭州瑜瑤就屬違規,更莫說

瑜瑤再下投,「這樣的多層嵌套已經不被允許了」。該人士又指,FOF、信託等機構與私募都是簽訂三方合同,丙方為託管機構,扮演估值和監管資金等角色。在合同中,個人帳號、產品帳號、託管帳號都是分開的,產品一旦成立,所有帳號才會打通,惟資金由投資人轉到託管帳號再由託管轉到產品帳號後,資金是無法被取走的,直至投資人要贖回時從產品轉回託管再轉給投資人,「現在資金都被捲走,肯定是資金流轉過程出問題」。

　　內媒《每日經濟新聞》評論事件稱,從前期的盡職調查,到中期的投資決策,再到投後監督,整個過程中,華軟新動力可以說是完全失守。不管是底層私募投資失敗導致事情敗露,還是層層嵌套本來就是騙局,華軟新動力所投資金難以收回已成事實。從現有情況來看,華軟新動力作為受託人沒有盡到信託義務,對於造成的損失很難脫責。(sl)