證監會譴責國信證券(香港)違反監管規定並處以罰款280萬元

　　《經濟通通訊社21日專訊》證監會譴責國信證券(香港)經紀有限公司並處以罰款280萬元,原因是國信在處理客戶資產及提供客戶帳戶結單方面違反監管規定。

　　證監會的調查發現,在2021年1月1日至2021年3月7日期間,國信為取得財務融通,依賴1009名客戶有效期已屆滿的常設授權,將他們的證券抵押品再質押給某家銀行作為抵押品。

　　證監會亦發現,在2020年5月至11月期間,國信向930名客戶提供資料不完整和不正確的月結單。

　　國信的缺失違反了《證券及期貨(客戶證券)規則》、《證券及期貨(成交單據、戶口結單及收據)規則》及《操守準則》。(bi)