國票金:公告本公司獨立董事對第三屆審計委員會第十三次會議討論案第一案表示意見

第44款

1.董事會、審計委員會或薪酬委員會之日期:111/07/26

2.董事會、審計委員會或薪酬委員會之議決事項(請輸入〝董事會〞或

〝審計委員會〞或〝薪酬委員會〞):審計委員會

3.表示反對或保留意見之獨立董事或審計委員會、薪酬委員會成員姓名及簡歷:

陳惟龍先生/國票金融控股(股)公司獨立董事

4.表示反對或保留意見之議案:

本公司擬辦理現金增資發行普通股案(討論案第一案)。

5.前揭獨立董事或審計委員會、薪酬委員會成員表示反對或保留之意見:

陳惟龍獨立董事意見(討論案第一案)：

(1)本公司辨理現金增資之自主權，不應受股份轉換契約的侵害。

(2)本公司申請以股份轉換方式併購安泰銀行案，業經金管會111.1.27核定應予緩議，

正式駁回申請。迄今，本公司並未召開董事會討論是否要重新啟動另一併購案，換

言之，目前並無併購案在進行中，雙方原簽訂之股份轉換契約，已因主管機關駁回

申請案而停止適用。當無存在所定「在換股基準日之前」為募集資金應先洽商對方

或經對方同意。甚至，在募資生效之後，須與對方協商交易價格調整之適用。

(3)提案中，強調本公司辦理現金增資，需事先與安泰銀行洽商，事後又須協商「交易

價格調整」，此均是侵害本公司募集資金之「自主權」。應先釐清股權轉換契約之

有效性後再行辦理。

6.因應措施:本案經審計委員會全體成員二分之一以上同意，送董事會核議。

7.其他應敘明事項:無。