中國評級機構大公遭歐盟調查 被指內部檢查等存在缺陷

北京時間23日晚路透社稱，根據路透社看到的檔案及知情人士透露，歐盟監管機構已對大公國際旗下的大公歐洲(Dagong Europe)進行了兩年半的調查，並發現該評級機構的內部檢查和平衡系統存在缺陷，目前調查仍在進行中。

大公歐洲是大公國際於2012年在意大利創立的評級機構，是美國三大評級機構——穆迪、惠譽和標普——在歐洲遇到的首個亞洲挑戰者。

針對大公歐洲的這一保密調查是由歐洲證券及市場管理局(ESMA)進行的，后者有權批準、監管和制裁歐盟內部的評級機構。

該機構擔心大公全球可能沒有完全遵守歐盟的嚴格規定，以防止在對客戶進行信用評級時發生利益衝突。遵守這些規定是2013年6月歐盟授予大公運營牌照的條件之一。如果發現一家評級機構違反歐盟的監管規則，ESMA有權譴責和處罰該評級機構，甚至撤銷其牌照。

據知情人士稱，大公與歐盟當局的這一衝突尚未得到解決，並已消耗了大公歐洲的大部分精力，后者在歐洲只有0.02%的市場份額，成立迄今尚未實現盈利。

歐盟的調查行動是由曼達林基金(Mandarin CApital Partners)的一次投訴所引發的，后者曾向大公歐洲注資，但2014年底已出售了其股份。

路透社看到的檔案顯示，EMSA曾於2014年8月致函大公歐洲，要求該機構在公司內部設立所謂的“中國墻”，以確保“驗證評級方法的人員在評級委員會中沒有投票權。”

EMSA還批評了大公兩位獨立董事之一所扮演的角色提出批評，稱此人在超過一年的時間里未提供任何意見或建議。