瑞鼎:發行新股、公司債暨有價證券交付或發放股利前辦理之公告(公司法第252及273條)

一、本公司為配合初次上市前公開承銷辦理現金增資新台幣89,250,000元，發行普通股8,925,000股，每股面額新台幣10元，業經臺灣證券交易所股份有限公司110年11月8日臺證上一字第1101805900號函申報生效在案。 二、依公司法第273條第2項規定，將本次增資發行新股相關事項公告如下： (一)公司名稱：瑞鼎科技股份有限公司 (二)所營事業： 1.F601010智慧財產權業 2.I301010資訊軟體服務業 3.I501010產品設計業 4.CC01080電子零組件製造業 5.F401010國際貿易業 6.ZZ99999除許可業務外，得經營法令非禁止或限制之業務(限區外經營) 研究、開發、設計、生產、製造及銷售下列產品： (1)顯示器驅動IC (2)顯示器時序控制IC (3)電源管理IC (4)LED驅動IC (5)觸控IC (6)EEPROM (三)本公司所在地：新竹科學園區新竹市力行路23號2樓。 (四)董事之人數及任期：董事七人(含獨立董事三人)，任期為109年6月2日至112年6月1日。 (五)公司章程訂定日期：本公司章程訂立於民國92年9月19日，最近一次修正於民國110年7月19日。 (六)公告方式：登載於公開資訊觀測站(http://mops.twse.com.tw)。 (七)原發行股份總額及每股金額：本公司額定資本額為新台幣10,000,000,000元，分為1,000,000,000股，每股面額新台幣10元整；已發行普通股66,936,826股，實收資本額為新台幣669,368,260元。 (八)本次現金增資發行普通股總額暨其發行條件： 1.本次現金增資新台幣89,250,000元，發行普通股8,925,000股，每股面額新台幣10元。 2.本次現金增資發行新股依公司法第267條規定，保留本次發行股數之15%，即1,338,000股由員工認購，其餘85%計7,587,000股依本公司110年7月19日股東常會決議通過，原股東全部放棄優先認股權利，全數辦理上市前公開承銷。員工認購不足或放棄認購之部分，授權董事長洽特定人認購之。對外公開承銷認購不足部分，依「中華民國證券商業同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」規定辦理。 3.現金增資發行價格：本次現金增資採溢價方式辦理，實際發行價格於辦理公開承銷時，依實際營運情形、當時股票市場狀況及投資人競價拍賣結果，授權董事長依相關法令規定與主辦證券承銷商共同議定之，待訂定後另行公告。 4.本次現金增資發行新股之權利義務與原有之普通股相同。 5.本次現金增資案之發行價格、發行股數、發行條件、計畫項目、資金運用進度、預計可能產生效益等及其他相關事項，如因法令規定、主管機關指示或核定、基於營運評估或因客觀環境變化而需予以修正變更，授權董事長全權處理。 (九)增資發行新股後股份總額及每股金額：本次增資後實收資本額為新台幣758,618,260元整，分為75,861,826股，每股面額新台幣10元。 (十)增資計劃：充實營運資金。 (十一)本公司股票全面採無實體發行。 (十二)股款代收暨存儲機構： 1.員工認股代收股款機構：合作金庫商業銀行新竹科學園區分行。 2.競價拍賣與公開申購代收股款機構：凱基商業銀行民生分行。 3.委託存儲專戶機構：玉山商業銀行新竹分行。 (十三)對外公開銷售受理期間： 1.競價拍賣期間﹕110年12月17日至110年12月21日。 2.公開申購期間﹕110年12月27日至110年12月29日。 (十四)繳款期間： 1.員工認股繳款期間﹕110年12月27日至110年12月29日。 2.競價拍賣得標扣款日期﹕110年12月28日。 3.公開申購繳款扣款日期﹕110年12月30日。 4.特定人認股繳款日期﹕110年12月30日至111年1月4日。 5.增資基準日﹕111年1月5日。 (十五)主辦承銷商：凱基證券股份有限公司。 (十六)股務代理機構：台新綜合證券股份有限公司股務代理部。 (十七)公開說明書之陳列處所及索取方式： 1.陳列處所：除依法分送主管機關公開陳列外，另陳列於本公司所在地。 2.索取方式：請上網至公開資訊觀測站(http://mops.twse.com.tw)查詢。 (十八) 本次現金增資預計於股款募集完成後，將先行以股款繳納憑證掛牌上市買賣，並於同日劃撥至認購繳款人指定之集保帳戶，股東不得請求交付股款繳納憑證。增資發行新股股票俟呈奉主管機關核准變更登記後30日內以無實體發放，股款繳納憑證、上市日期及股票發放日期將另行公告。 三、本次現金增資公開說明書及最近年度經會計師查核簽證之財務報表請至「公開資訊觀測站」(http://mops.twse.com.tw)查詢。 四、其他未盡事宜，依公司法或相關法令規定辦理，特此公告。