方正證券(601901-CN)：收到湖南證監局行政監管措施決定書

方正證券(601901-CN)1月4日晚間公告，公司于近期收到湖南證監局對公司出具的《行政監管措施決定書》，由于公司部分營業部在2012-2014年期間，存在以下違規行為：一是客戶傭金管理不規範，傭金調整無客戶确認記錄;二是在向客戶提供證券投資顧問服務并收取服務費用的情況下，未按要求與客戶簽訂證券投資顧問協議，湖南證監局決定對方正證券采取責令限期改正以及譴責的監管措施。

方正證券表示，對于上述違規行為，公司在自查發現問題後已及時整改完畢，并在?部加強了合規管理，2014年之後已杜絕了該類情況的發生，對公司 2016 年度以及以後年度業績無重大不利影響。

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