申萬宏源證券經紀人違規代客理財 四川證監局對其出具警示函

申萬宏源集團股份有限公司

和訊股票消息四川證監局日前通告，因張其忠在任職申萬宏源證券成都槐樹街證券營業部經紀人期間違規代客理財，決定對其采取出具警示函措施。

經查，四川證監局剛發現張其忠在申萬宏源證券有限公司成都槐樹街證券營業部任經紀人期間，於2015年3月17日與鄒英簽訂了《合作理財協議》，實際代理股票操作和約定分成的情況屬實。

上述行為違反了《證券公司監督管理條例》第三十九條及《證券經紀人管理暫行規定》第十三條的規定。依據《證券經紀人管理暫行規定》第二十五條的規定，四川證監局決定對張其忠采取出具警示函的監督管理措施。

四川證監局表示，如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。