期貨一部:全面建設規則導向型期貨市場

證監會期貨一部負責人日前表示，為切實轉變政府職能，全面推進依法行政工作，立足市場導向，依法規范運作，確保期貨市場公開公平公正，實現期貨市場科學發展，期貨一部主要開展了三方面工作。

建設規則導向型市場

他說，期貨市場是規則導向的市場，對法律、法規、規章和各項自律規則有著天然的依賴和需求。為適應市場發展的需要，證監會積極推動期貨市場法律制度體系的完善，進一步健全了以《期貨交易管理條例》為核心，以部門規章、規范性文件以及各類自律組織規則為主體的法律制度體系。現行的期貨監管方面的部門規章有6件、規范性文件有31件，對期貨交易所、期貨公司、從業人員等各類市場主體和參與人進行了全面系統規定，并對金融期貨結算業務、證券公司IB業務等創新類業務進行了專門規范，形成了以主體規范和業務規范為主線的統一的法規體系。

此外，各期貨交易所及期貨業協會共制定了期貨行業自律規則79件，對期貨市場的交易、結算、交割、風險控制、違規處理以及從業人員管理、行業信息技術等內容進行了具體規范。

目前，由行政法規、部門規章、規范性文件及市場自律規則構成的多層次、全方位的期貨市場法律制度體系已經建立，從制度上保證了期貨市場監管者和各類參與主體有法可依、有規可循。

增強行政監管針對性

這位負責人表示，明確行政監管目標，提高行政監管的針對性與有效性，“做正確的事”，“做該做的事”，是期貨市場貫徹依法行政理念的重要表現。

現階段，期貨一部所確立的期貨市場監管目標主要包含以下幾方面內容：一是維護市場公開、公平、公正的交易秩序；二是引導市場規范運作，期貨公司守法經營；三是嚴守不發生系統性風險的底線；四是切實促進期貨市場的功能發揮。圍繞上述目標，期貨一部主要開展了以下行政監管工作：（一）完善機制，嚴格程序，維護市場三公原則；（二）健全期貨公司監管機制，引導期貨公司守法合規經營；（三）維護市場安全，加強監測監控，堅守不發生系統性風險的底線；（四）推進產品創新，深化功能，服務國民經濟。

推動行業自律

他說，為妥善處理好期貨市場行政監管與自律監管的關系，證監會在發揮自律組織的能動性，培育市場自律意識和誠信理念的同時，創新管理方式，積極引導、監督市場自律組織切實發揮功能。

一是推動交易所完善自律規則。期貨交易是標準化合約交易，這個“標準”如何設計，事關市場的平穩運行和產品服務于國民經濟的質量。證監會要求交易所在規則制訂、合約設計上以促進市場功能發揮作為基本目標，以防范風險和防止操縱作為基本前提，并廣泛征求市場參與者的意見，從而提高規則制定的科學性和公平性。

二是強化一線監管職責，規范交易所業務活動。期貨交易所貼近市場，是期貨市場的一線監管者。為確保交易所有效履行一線監管職責，期貨一部針對交易所的各主要業務環節，按照“由外及內，由面及點”的原則，逐步出臺了期貨交易所業務活動監管的8項工作指引，涉及交易、交割、監查、品種創新等多個方面，督促交易所切實履行自律監管職責，嚴格按規則辦事，按程序操作。

三是創新監管方式，建立有中國特色的保證金安全存管監控制度。

四是充分發揮期貨業協會力量，促進行業自律和共同發展。期貨業協會作為行業自律組織，在期貨市場發展中具有重要地位和作用，發揮著政府與期貨行業的橋梁和紐帶作用。