國泰金：代子公司國泰投信公告董事會決議通過擬赴陸與國開證券合資設立基金管理公司及參股合資合同草約

第二條　第20款

1.事實發生日:2011/07/04

2.本次新增（減少）投資方式:

直接投資

3.交易數量、每單位價格及交易總金額:

人民幣陸仟陸佰陸拾萬元

4.本次新增投資大陸被投資公司之公司名稱:

被投資公司名稱尚未確定

5.前開大陸被投資公司之實收資本額:

目前實收資本額為0元

6.前開大陸被投資公司本次擬新增資本額:

人民幣貳億元

7.前開大陸被投資公司主要營業項目:

基金募集、基金銷售、資產管理及中國證監會許可的其他業務

8.前開大陸被投資公司最近年度財務報表會計師意見型態:

不適用

9.前開大陸被投資公司最近年度財務報表淨值:

不適用

10.前開大陸被投資公司最近年度財務報表損益金額:

不適用

11.迄目前為止，對前開大陸被投資公司之實際投資金額:

不適用

12.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）:

0元

13.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）占最近期財務報表

實收資本額之比率:

0%

14.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）占最近期財務報表

總資產之比率:

0%

15.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）占最近期財務報表

股東權益之比率:

0%

16.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額:

0元

17.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額占最近期財務報表實收資本額之比率:

0%

18.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額占最近期財務報表總資產之比率:

0%

19.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額占最近期財務報表股東權益之比率:

0%

20.最近三年度認列投資大陸損益金額:

0元

21.最近三年度獲利匯回金額:

0元

22.交易相對人及其與公司之關係:

國開證券；無

23.交易相對人為實質關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉

之所有人（含與公司及相對人間相互之關係）、移轉日期及金額:

不適用

24.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之實質關係人者，尚應公告關係人之取得

及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:

不適用

25.處分利益（或損失）:

不適用

26.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項:

待金管會同意後始可簽訂合資合同；本投資案經主管機關許可後，

始得向大陸地區提出參股投資申請及資金匯出。

27.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位:

董事會

28.經紀人:

無

29.取得或處分之具體目的:

長期投資

30.本次交易董事有異議:否

31.本次交易會計師出具非合理性意見:否

32.其他敘明事項:

人民幣匯率換算以1:4.5元計算