能元科技：公告本公司101年減資基準日及預定減資換發股票時程

一、本公司於民國101年5月9日股東常會決議通過減少資本新台幣1,000,000,000元，銷除已發行股份100,000,000股(普通股84,083,447，私募普通股15,916,553股)，該減少資本案業經行政院金融監督管理委員會101年6月25日金管證發字第1010027990號函核准在案。

二、茲依公司法第273條第2項規定將減資有關事項公告如下：

(一)公司名稱：能元科技股份有限公司。

(二)所營事業項目：

一、CC01090 電池製造業

二、F401010 國際貿易業

研究、開發、生產、銷售下列產品或其相關技術：

1.可充電式鋰離子電池及電池組

2.兼營與前述產品相關之國際貿易業務

(三)本公司所在地：台南市善化區大利二路十號。

(四)董事及監察人人數及任期：本公司設董事十三人(含三名獨立董事)，本公司設置審計委員會由全體獨立董事組成替代監察人，任期三年，連選得連任。

(五)原定股份總額、已發行數額及每股金額：本公司額定資本額為新台幣6,000,000,000元，分為600,000,000股，每股面額新台幣10元，得分次發行；已發行股份數額為251,310,703股，實收資本額為新台幣2,513,107,030元。

(六)減少資本後股份總額及金額：減資後實際發行股份為151,310,703股，每股面額新台幣10元，實收資本總額1,513,107,030元。

(七)本次減少資本總額及減資比例：

1.減資金額及銷除股份：減少資本1,000,000,000元，銷除股份100,000,000股。

2.減資比率為39.791381269%，按原發行股份每仟股減少397.91381269股。減資後不滿壹股之畸零股，依股票面額以現金給付之（至元為止），其股份授權由董事長洽特定人按面額承購之。

(八)本次減資之用途：彌補虧損以改善公司財務結構。

(九)減資換發新股相關作業事項俟呈奉主管機關核准減資變更登記後，另洽財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心申請減資換票作業計畫，俟其核備後，關於減資後換發新股之期限及其相關作業時程、辦理舊股換發新股作業及新股預計上櫃日期等事宜，屆時將依規定公告之。

(十)減資基準日及減資換發股票時程：

1、減資基準日：民國101年7月4日

2、預計減資換發股票日程：

(1)舊股票興櫃最後交易日期：民國101年8月21日。

(2)舊股票最後過戶日期：民國101年8月23日。

(3)舊股票停止過戶期間：民國101年8月24日至民國101年9月2日止。

(4)暫停在興櫃買賣期間：民國101年8月22日至民國101年9月2日止。

(5)減資換發股票基準日：民國101年8月28日。

(6)換發新股票暨上興櫃買賣日期：民國101年9月3日。

(7)舊股票停止上興櫃買賣日期：民國101年9月3日。

(8)自新股票上興櫃買賣之日起，舊股票不得作為買賣交割之標的。

(9)本次減資換發新股票採無實體發行，其權利義務與舊股票相同。

(十一)減資換發股票程序及手續：

(1)已存放在證券集保帳戶之股票，由台灣集中保管結算所股份有限公司於新股上興櫃買賣日統一換發，不需辦理任何手續換發新股票。

(2)已過戶舊股票換發：股東持舊股票及原留印鑑至本公司股務代理機構中國信託商業銀行(股)公司代理部換發後，向台灣集中保管結算所辦理無實體登錄。

(3)未過戶舊股票換發：股東持舊股票、過戶申請書、買進報告書或相關證明文件、身分證正反面影面、股東印鑑卡及印鑑章，至至本公司股務代理機構中國信託商業銀行(股)公司代理部先辦理過戶換發後，向台灣集中保管結算所辦理無實體登錄。

(4)本公司股務代理機構：中國信託商業銀行(股)公司代理部。

地址：台北市重慶南路一段八十三號五樓，電話：（02）21811911。

(十二)本計畫經董事會核准後，如配合主管機關實際作業時程之需，遇有變更之情事，擬授權董事長處理後續程序，其他未盡事宜，依公司法及其他法令規定辦理。

(十三)本公司最近三年度之財務報表請股東至「公開資訊觀測站」查詢。

三、特此公告。