中衍期貨廖雲龍與18名客戶發生200余萬資金往來 被出具警示函

中衍期貨北京營業部 網絡資料圖

和訊股票消息 8月17日，中國證監會北京證監局因2015年3月至11月期間，時任中衍期貨北京營業部經理廖雲龍與公司多名客戶發生資金往來，累計金額較大，向中衍期貨有限公司出示警示函。

公告顯示，2015年3月至11月期間，中衍期貨時任北京營業部經理廖雲龍與公司多名客戶發生資金往來，累計金額較大。根據北京證監局對其四個銀行賬戶的調查情況，目前能夠確認的客戶數量十八名，累計金額達二百余萬元，且其本人無法對資金的完整流向和真實用途做出合理解釋。中衍期貨於2015年11月出台了《期貨客戶開發責任追究辦法（2015年11月版）》，規定員工不得「代客戶收、轉款」。經查，該辦法開始實施後，廖雲龍仍然存在與公司客戶發生資金往來的行為。

上述問題表明中衍期貨內部控制制度執行不到位，內部管理存在較大缺陷，不符合《期貨公司監督管理辦法》第四十六條的規定。根據《期貨公司監督管理辦法》第八十七條的規定，北京證監局決定對中衍期貨采取出具監管警示函的監管措施。中衍期貨應當引以為戒，建立健全並有效執行內部控制制度；嚴格落實責任追究制度，對相關人員進行嚴肅處理；增強全員合規意識，切實提高合規運作水平。