涉20億股國壽錯盤 新鴻基投資遭罰150萬

香港證監會就新鴻基投資涉及20億股中國人壽(2628-HK)(601628-CN)股份的錯誤買盤所出現的內部監控缺失，向新鴻基投資作出譴責及罰款150萬元(港元，下同)。

香港《文匯報》報導，於去年9月8日，新鴻基投資一名客戶主任收到客戶交易指示要求以18.82元的價格買入25000股中國人壽股份，但該名客戶主任卻錯誤地把買盤股份數量輸入為「2,500,018,000」。其後新鴻基投資的交易系統自動將該錯誤買盤分拆為834個較小的買盤，再傳送至市場執行。新鴻基投資的即時信貸監控機制因信貸規則設定出錯而未能阻止該錯誤買盤的執行。

證監會調查發現，新鴻基投資內部監控措施出現多項缺失導致上述事故發生。

據證監會公布，東區裁判法院裁定散戶投資者嚴敏行一項虛假交易罪名成立。控罪指嚴於2010年11月8日就佳兆業集團(1638-HK)股份進行虛假交易，嚴早前否認控罪。嚴被判監禁三個月，緩刑三年並須繳交罰款56萬元，罰款相當於其從虛假交易活動賺取的利潤。法院亦命令嚴向證券及期貨事務監察委員會繳付調查費32879元。