港證監指大摩兩前雇員涉違規 有限期禁投證券界

　　據香港文匯報報導，香港證監會昨公布，禁止摩根士丹利亞洲兩名前雇員馬鎮良及黃敏聰重投業界十年及兩年。馬及黃曾以違反客戶利益的方式行事，摩根士丹利向證監會舉報馬及黃的行為，並將800萬元現金或傭金退還予客戶。

　　證監會在調查中發現，馬（程式交易部門主管）及其屬下黃（交易員），曾以違反客戶利益的方式行事，並利用機構客戶就於聯交所買賣的股票所發出的指示的執行過程，故采取上述紀律處分行動。證監會發現，馬及黃曾取消替客戶在聯交所執行的交易，並以對客戶較為不利的股價來填補客戶指示。超過2,500宗涉及20只股票的交易被取消及重新分配，導致機構客戶於2009年及2010年期間就他們的股份多付合共約800萬元。

　　此外，馬向其雇主摩根士丹利亞洲提供虛假或具誤導性的資料，導致其雇主在證監會調查期間向證監會提供該等資料。馬曾尋求於證券及期貨事務上訴審裁處（上訴審裁處）復核證監會的決定，惟最終於上訴審裁處進行聆訊前撤回申請。證監會認為馬及黃的失當行為令人嚴重質疑兩人作為持牌人的適當人選資格。