上海普天(900930)2010年年度股東大會會議資料

上海普天郵通科技股份有限公司
2010 年年度股東大會資料
2011 年 5 月 30 日
目 錄
1、會議議程 .................................................................................................................................................2
2、會議文件
（1）、公司 2010 年年報及年報摘要（請詳見上交所網站上公布的公司 2010 年年報及年報摘要）
（2）、公司 2010 年度董事會報告 ............................................................................................................3
（3）、公司 2010 年度監事會報告 ..........................................................................................................13
（4）、公司 2010 年度財務決算報告 ......................................................................................................15
（5）、公司 2010 年度利潤分配預案 ......................................................................................................17
（6）、公司 2011 年度財務預算報告 ......................................................................................................18
（7）、公司預計 2011 年日常關聯交易事項的報告 ...............................................................................20
（8）、關于申請 2011 年度授信額度的議案 ...........................................................................................22
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會議議程
一、會議日期：2011 年 6 月 24 日（星期五）下午 1:30
（12：30 開始簽到，向與會者發“表決票”）
二、會議地點：上海華美達興園酒店（地址：上海市漕寶路 509 號）。
三、會議議程：
（1） 審議《公司 2010 年度報告及摘要》；
（2） 審議《公司 2010 年度董事會報告》；
（3） 審議《公司 2010 年度監事會報告》；
（4） 審議《公司 2010 年度財務決算報告》；
（5） 審議《公司 2010 年度利潤分配預案》；
（6） 審議《公司 2011 年度財務預算報告》；
（7） 審議《公司預計 2011 年日常關聯交易事項的議案》；
（8） 審議《關于申請 2011 年度授信額度的議案》。
四、股東提問、審議、表決
五、宣布現場表決結果
六、宣讀法律意見書
七、宣讀大會決議
2
上海普天2010年度股東大會文件之二
公司 2010 年度董事會報告
一、主要經濟指標完成情況
1、報告期公司整體經營情況的討論和分析。
2010 年，上海普天致力于四大領域產業發展軌道交通、商業自動化、新
能源、安防監控，不斷提高自身系統集成能力。
2010 年，上海普天在四大領域產業發展情況：軌道交通領域，保質保量
執行中標項目，上海地鐵運營線路成功交付、北京地鐵昌平線全線開通、長春
地鐵的終驗，加大技術革新力度，扎實作好下一步的市場布局工作；商用自動
化領域，
產品線不斷豐富，注重新產品開發，二代證讀卡器年內首次突破 5 萬臺產品；
新能源領域，成功成為上海市政府能源運營的 5 家支持公司中唯一的央企上市
單位，并且中標了若干個能源運營項目，為今后在能源運營方面積累了一定的
經驗；安防監控領域，在公司資質、市場、產品方面作了一定的儲備。
2、經營業績：
截至 2010 年 12 月 31 日，上海普天實現銷售收入 84994 萬元，比去年同期增加了
0.5％，稅后利潤-8776 萬元。基本每股收益-0.23 元。
（1）主營業務范圍
設計、生產各類通信設備、元器件、計算機網絡及外圍配套設備、電子信
息設備、終端打印設備（含打印機芯）、商用銷售終端、AFC 自動售檢票系統
及設備、稅控收款機產品、智能識別系統（含二代身份證閱讀器），銷售自產
產品；通信工程施工和安裝；計算機信息系統集成；精密機械加工，技術咨詢
和技術服務（涉及許可證經營的憑許可證經營）；上述產品及同類商品的批發、
進出口、傭金代理（拍賣除外）并提供相關配套服務。（涉及配額、許可證管
理商品的按照國家有關規定辦理）
3
3、主營業務分行業分地區情況及主要參股公司情況
(1)主營業務分產品情況 單位:元 幣種:人民幣
營業收入 營業成本
營業利潤 營業利潤率比
分產品 營業收入 營業成本 比上年增 比上年增
率(%) 上年增減（%）
減(%) 減(%)
城市軌道
減少 19.71 個
交通電子 94,630,877.72 84,875,670.75 10.31 -13.39 10.99
百分點
系統
商業自動 減少 10.23 個
143,991,883.92 133,830,521.94 7.06 53.29 72.24
化 百分點
減少 13.00 個
產品制造 20,725,775.10 19,166,553.69 7.52 -44.57 -35.5
百分點
減少 0.25 個百
工程服務 13,689,179.64 9,117,611.12 33.4 66.24 66.86
分點
增加 0.88 個百
通信產品 167,337,414.46 147,302,366.65 11.97 -60.87 -61.26
分點
進出口貿
減少 10.04 個
易及配套 409,563,890.46 386,336,226.62 5.67 142 170.82
百分點
業務
減少 7.63 個百
合計 849,939,021.30 780,628,950.77 8.15 0.5 9.6
分點
（2）分地區情況表
地區名稱 營業收入 營業收入比上年增減（%）
東北地區 17,356,044.39 -9.11
華北地區 76,465,863.94 2.83
華東地區 673,976,153.59 13.43
華南地區 12,052,070.94 -79.78
華中地區 3,698,472.29 -57.22
西北地區 649,601.71 154.12
西南地區 62,037,225.36 -8.99
港澳臺地區 2,354,765.02 -86.35
歐洲地區 1,348,824.06 -68.03
合 計 849,939,021.30 0.50
（3）主要參股公司業績情況
期末負債總 期末凈資產總 本期營業收
被投資單位名稱 期末資產總額 本期凈利潤 關聯關系
額 額 入總額
上海普天科創電
1,386,787,064.34 2,156,996.16 1,384,630,068.18 29,413,647.27 8,068,132.72 重大影響
子有限公司
上海山崎電路板
177,627,529.32 35,604,661.14 142,022,868.18 219,864,298.95 3,885,042.37 重大影響
有限公司
4
4、未來經營出現的問題與困難及解決方案
產業上：產品多，但規模小；產品和產業的關聯度小，資源較分散，形不成合力；部
分產品的技術水平不夠，缺乏市場競爭力；部分工程實施資質缺乏，致使發展受局限。
管理上：預算的編制和執行不嚴肅，有偏差；產品從設計到制造成本控制不足以及費
用控制不嚴，資金浪費；薪酬水平沒與市場充分接軌，競爭力不強，員工的積極性不高，
考核體系也有待完善。
公司以軌道交通產業為龍頭，以“創新、集成、資本”為手段，立足兩個園區建設，
圍繞四個產業板塊，對內整合資源，對外收購兼并，不斷深化體制機制改革，著力增強產
業的可持續發展能力，全面提升經營管理效益和發展質量。在公司效益增長的同時，建立
與市場接軌的薪酬和考核體系，穩步提升員工的收入水平。
5、報告期，公司所做的工作：
（1）、產業發展
軌道交通產業發展方面：上海地鐵運營線路成功交付，保障了世博的運行，經受了大
客流的考驗；重慶地鐵樣機順利通過了驗收，開始批量生產；長春地鐵于 2010 年 12 月
27 日成功進行了最終驗收，為 2011 年長春地鐵延長線的招標打下了堅實的基礎；北京地
鐵昌平線于 12 月 30 日順利實現了全線開通，換成站經受了每天 10 萬人次的考驗。加大
技術革新力度，為軌道交通產業的持續發展打下基礎。
商業自動化產業發展方面：二代證讀卡器年內首次突破 5 萬臺產品，二代證產品渠道
銷售力度不斷加強，在行業招標選型中取得了良好的進展，目前太平洋保險、泰康人壽、
申銀萬國、福建實達電腦等已成為公司的客戶。在二代證豐富產品線、提升技術性能上，
著手落實二代證聯機型、手持型、脫機型、藍牙型等四款產品；在二代證新產品開發上，
通過合作開發手持式警務通和二代證手持 POS 機。體彩產品樣機已完成，正在開展 3C
認證工作。
能源運營方面；以合同能源管理為主要盈利模式，在原有行業客戶基礎上進行節能項
目的潛力挖掘、搭建節能合作平臺、進行節能服務的市場推廣及節能服務團隊的建設。成
功和建科院合作開發能源監控和測試平臺；中標上海市政府機關事務管理局下屬東方綠
舟，新東方賓館，東方度假中心的能源運營項目，成功成為上海市政府能源運營的 5 家支
持公司中唯一的央企上市單位；能源運營方面取得了一定的成績：上海世博會郵政館的
LED 集成項目、上海公安世博監控項目節能機房的改造項目、技貿賓館能源運營項目、
普天銀通數據中心節能機房系統集成項目等。12 月 27 日又成功中標上海市郵政公司全網
新能源改造項目,為明年的發展作了很好的儲備。
安防監控產業發展方面，由普天網絡公司獲得三級安防資質，完成了上海普天科技園
的 1-4 號樓的安防項目；完成了高清卡口型闖紅燈違章取證系統的集成方案，并推向市場；
積極推進電子圍欄產品；同博康、富士通等公司合作，初步完成了關于“智慧城市”的初
步規劃。
通信產品銷售穩步發展，較 2009 年增長 30%左右。
大屏幕數字化顯示系統產品充分發揮獨家代理的優勢，在市場占有與服務獲利能力方
面取得了很好的成績。
（2）、產業結構和機構調整情況
整合資源，成立軌道交通事業部。2010 年，根據外部市場和企業自身情況，公司確
立將軌道交通作為公司的龍頭產業，成立了軌道交通事業部，調整了領導班子，將原 AFC
產業、地鐵通信集成業務以及生產制造部門（除采購及倉庫）整建制轉入，形成了研發、
生產、銷售的一體化運作，縮短了管理鏈條，提高了對市場的反應能力和反應速度，節約
了成本，提高了效率，初步取得了協同效應。
加強市場部營銷職能，拓展大客戶市場。公司的產品和產業分散在不同的事業部，但
又面臨著共同的市場和客戶。根據這個特點，強化了市場部的營銷職能，要求市場部在做
5
好市場管理的同時，重點做好系統集成和整體解決方案營銷，突破大客戶和大項目市場，
并與各事業部資源共享，上下結合，形成合力，拉動產業的發展。
運營管控部與戰略投資部合并，成立企劃投資部。公司從管理職能著手，配合核心業
務發展需要，成立了企劃投資部，將運營管控部與戰略投資部進行合并，實現股權管理和
經營管理的統一，也實現了與普天股份的部門歸口對接。成立后的企劃投資部除原職能外，
強化了對生產經營的管理和協調職能，加強對預算執行的跟蹤和分析。
對機構和職責進行梳理，逐步優化。對公司部門職責和崗位職責進行梳理，根據公司
機構調整及發展的需要，對現有崗位進行優化，為今年進一步定崗定編，明確崗位職責，
改革薪酬體系，加大考核力度打下了基礎。
（3）、經營管理情況
投資管理方面，按照公司的中長期產業規劃為指引規范、有效地開展公司投資管理工
作，一方面圍繞公司主營業務實施資本運作，對新的投資項目做好前期調研以及可行性研
究工作，理性分析產業前景和項目效益；另一方面對于納入長期投資清理整頓范疇或者持
續經營不善的投資項目，強化監管，采取合理對策，持續開展非主業投資的梳理和清理整
頓工作，降低了公司的投資風險；同時強化對現有子公司的日常管理，持續開展投資后評
估工作和定期的投資分析評價工作。
財務管理方面，執行預算管理，加強對人員的管理，加大回攏應收款、壓縮庫存的力
度，充分利用政府政策，盤活資金。
技術和標準化管理方面，依托自動售檢票系統產品獲得 2009 年上海名牌產品稱號。
積極推進政府級產品立項工作，獲政府資助的項目資金。推進知識產權的管理，順利通過
了上海市專利示范企業的驗收。公司 FCR1000/8000 稅控收款機（器）榮獲 2009 年上海
市高新技術成果轉化百佳項目。
內審和風險管理方面，梳理公司的規章制度，建立了從年終審計到離職審計、中間過
程審計、新產品開發審計全過程的審計制度。同時加強了對“小金庫”的專項治理工作，
對公司、子公司進行“小金庫”的清查和治理，并制定相應的制度。
此外，公司在信息化建設、人力資源管理、運營管理、安全生產、維權維穩等方面也
做了大量的工作，取得了一定的成效。
（4）、兩個園區建設情況
普天科技園一期落成，招租已落實 80%；二期建設即將開工。
奉賢工業園 A1 項目一期建設工程已竣工并部分交付使用，后續地塊的開發已在進行，
目前已完成規劃招標，選定了規劃設計單位。
二、公司投資情況
報告期，公司未有對外投資及出售資產項目。
公司主要投資單位情況如下：
占被投資
被投資的公司名稱 主要經營活動 公司權益 備注
的比例(%)
通信設備制造、房產開
上海普天信息科技有限公司 100
發及物業管理等
電子及通信產品制造、
上海普天網絡技術有限公司 銷售，通信工程及安防 95
監控工程的施工、維護
6
貨物進出口及技術進出
口服務，商務咨詢，海
上海普天郵通進出口有限公司 90
上、陸路國際貨物運輸
代理業務
POS 機的生產、銷售和
上海普天郵通商用機器有限公司 90
技術服務等
通信設備的產銷和技術
上海郵通移動通信科技有限公司 85
服務等
生產銷售針式打印機和
上海時代通信設備制造有限公司 75
打印頭等產品
光纖多路視頻傳輸系統
上海天通通信設備有限公司 的生產和銷售及安裝， 75
工程及售后服務等
智能商業終端研發；計
算機技術開發、技術服
北京普天商盟科技有限公司 70
務；信息咨詢；計算機
系統集成
公司 6 屆 19 次
董事會審議通
過《關于擬調整
工程管理服務；通信設 對江西天路投
江西天路投資有限公司 備、電子設備、AFC、 60 資有限公司出
稅控收款機的銷售 資的議案》，公
司減少對江西
天路的出資，股
份比例不變。
制造和經銷各種規格的
小型陶瓷氣體放電管、
上海天山通信電子有限公司 60
半導體放電管、各種型
號的保安單元等
開發、研制計算機通訊
上海威達郵通信息技術有限公司 軟件，銷售自產產品， 60
提供相關技術服務等
生產光通信連接器及相
上海俊英通信電子有限公司 關通信電子產品，銷售 40
自產產品
開發生產大屏幕顯示設
上海幻影顯示技術有限公司 35
備及外圍配套設施等
房地產開發、通信產品、
上海普天科創電子有限公司 通信工程，稅控收款機、 29.13
打印機等
7
生產印制電路板及相關
上海山崎電路板有限公司 產品，銷售公司自產產 22.2
品等
通信、信息網絡的集成、
新疆廣通網絡設備有限公司 19
運營等
上海郵通機械制造有限公司 機械生產、加工制造等 10
技術開發、咨詢、服務、
天津中天通信有限公司 8.49
轉讓等
研究、生產 TD－
大唐移動通信設備有限公司 SCDMA 無線通信系統 0.65
及終端等
三、新年度經營舉措
新的一年工作的總體要求是：以經濟效益為中心，以實施上市公司內控準則為主線，
加大產品經營和資本經營力度，推進精細化管理，改革薪酬體系，強化績效考核，完善內
控制度，提升管理水平。2011 年公司主要經營指標目標是：主營業務收入實現 10 億元以
上。
1、關于產業發展
提升系統集成能力，推進由提供產品向提供服務和整體解決方案轉型，突破重點市場，
做大產業規模，提升盈利能力。軌道交通領域要突破一個系統集成項目；新能源領域要實
施好節能減排運營項目；安防領域要以 BT 模式承建一個項目。
以市場為導向，加強新產品研發，完善支撐產業發展的技術創新體系。充分發揮承擔
國家重大專項等優勢，推進新產品研發取得突破。做好主要、關鍵部件研發和生產的標準
化、通用性，部分軟件實現定版化。從研發和設計源頭開始加強全過程的精細化管理和成
本控制。
（1）、以軌道交通產業為龍頭，帶動產業發展
未來五年，軌道交通市場有上萬億元的市場規模，與上海普天產業相關的 AFC、通
信、電源、監控和照明等產品的市場規模在 300-500 億元，市場巨大，以軌道交通產業為
龍頭，能很好的帶動相關產業的協同發展。上海普天的 AFC 產品有著十幾年的生產歷史，
在上海、北京、長春、大連、重慶等地有著廣泛的應用，具有良好的產業基礎。近幾年來，
AFC 的生產制造占公司內部制造總量的 80%，大力發展該產品，以 AFC 為龍頭能很好的
帶動公司制造水平的升級和更新換代。當前，公司已實現軌道交通產業研、產、銷一體化
管理，協同效應將逐步顯現。
（2）、加強市場力量，拓展大客戶市場，帶動產業發展
上海普天的產品分散在各個事業部和子公司，但許多產品又面臨著共同的市場；雖然
市場很大，但因資源分散，能力不足，做不大產業規模。我們要強化大客戶市場，有效利
用資源做大項目、大客戶，做系統集成和整體解決方案，進而帶動產業的發展。
（3）、通過資本運作盤活資源，帶動產業發展
一是改制子公司，實現股權多元化，把個人發展與公司發展緊密結合；二是圍繞公司
主業，進行收購兼并，通過廠房投資、設備投資和現金投資等方式補充公司產業實力。
（4）、開發運作好兩個園區，帶動產業發展
上海普天科技園二期建設即將開工，建成后將為上海普天提供豐厚的分紅回報。奉賢
工業園區也進入了新一輪的建設，目前已完成 A1 地塊的規劃招標，馬上就要進入報批階
8
段，建成后將成為上海普天行業電子和新能源產業的基地。在兩大園區的建設過程中，我
們要加大控制力度，使園區的建設和上海普天產業的發展緊密結合，相輔相成。
（5）、圍繞產業，不斷深化體制機制改革
我們將根據產業發展的需要，對機構、流程進行進一步的調整，同時，對各部門的職
責、崗位編制進行梳理，定崗定編，實施更為合理、更加全面的薪酬考核體系并加大考核
力度；圍繞產業發展的需要，調整優化人員結構，加強市場、技術、工程等專業崗位人員
的培養及儲備，為產業的發展提供人力資源的保障。
2、關于經營管理
（1）、內控管理
以上市公司全面實施內控準則為契機，組建專項工作小組，全面梳理公司制度和流程，
排出修訂計劃，并將任務分解落實到各部門。強化內部審計，做好對投資子公司經營、在
建工程、大宗采購、新產品開發等的專項審計工作，落實整改核查。加強企業法律工作，
建立健全總法律顧問制度，確保規章制度、經濟合同、重要決策百分之百的法律審核率，
切實控制法律風險。嚴格執行國資委關于改制重組、產權轉讓、投資擔保等重大決策制度
及財務制度規定，切實控制經營風險。
（2）、預算管理
根據公司全面預算管理及精細化管理的要求，公司將進一步強化目標管理及預算的管
理，加強成本費用控制，落實預算執行責任制，加強預算執行的過程管理、KPI 專項監控
和考核獎懲，核查重點項目進展和預算外事項。
（3）、資金資產管理
提升資金使用效率，保障預算內經營發展所需資金，定期召開資金使用例會。積極研
究匯率、利率變化，充分運用多種融資手段，降低資金成本。加強資產管理，理清資產賬
實，落實各類資產的管理責任，有效監控資產使用效率；強化不良資產管理和考核獎懲，
嚴格控制新增不良資產。
（4）、投資管理
圍繞四個主業板塊，積極尋找新項目，加大資本運作力度，補充現有產業的不足。管
理上要建立科學的投資決策程序，認真進行項目的可行性分析。開展投資后評估工作和日
常的投資管理工作。進一步梳理公司長期投資，實施公司的投資清理整頓計劃。
（5）、信息化建設
管理的現代化必須建立在管理的信息化基礎上。要進一步加強信息化建設，優化產、
供、銷管控流程，完善綜合信息化管理平臺，為企業經營提供決策依據。開發人力資源管
理系統，將人力資源納入信息化管理，提升管理水平。建立基于研發數據管理和企業重要
數據集中存儲的數據中心平臺。確保各級審批及時和查閱信息暢通,確保實現信息共享和
有效保護公司知識產權。
（6）、技術管理
完善管理體系建設，加強源頭、過程質量管控和事業部內部審核制；爭取新產業項目
的政府立項，獲取政府資金資助；做好產品實物質量受控，各類新產品的市場準入和已獲
得資質的維持。
（7）、生產管理
加強往年的應收賬款的回收、落實工作和保證當年合同應收款回收率。控制外協加工
成本核算和提高工時利用率。嚴把產品的質量關，確保各類產品的送檢合格率,同時把握
好生產的時間節點，保證按時按期交貨。同時作好生產平臺的市場化，在對外承接業務上
有大的突破。
（8）、采購管理
公司所有部門都要實施集中采購管理，大宗采購項目必須按規定要求組織招標。重要
采購物資的采購價格要嚴格控制，通過加強管理，降低采購成本。
9
（9）、人力資源管理
梳理完善機構職責，定崗定編，適時調整員工崗位；以全面考核為指導，推行與市場
接軌的薪酬考核體系；圍繞產業優化人才結構，加強任前培訓和崗位技能培訓；加強后備
干部培養，建立年輕人選拔任用機制；強化綜合安全治理管理工作，保證無消防、安全、
治安等否決類事故發生。
（10）、奉賢園區建設
加快推進奉賢工業園區新一輪的建設。A1 地塊的規劃招標已完成，要做好規劃報批
和設計招標工作，確保在 2011 年開工。同時加大廠房的招租力度，保證出租率達到 95%
以上。
四、董事會日常工作情況
（一）董事會工作情況
2010 年內董事會共召開了 9 次會議，具體情況如下：
1、2009 年 12 月 26 日至 2010 年 1 月 4 日以通訊（傳真）方式召開了公司第六屆董事會
第十一次會議，會議審議并形成以下決議：
（1）、審議通過《關于調整公司 2009 年度授信額度的報告》。
決議公告刊登在 2010 年 1 月 5 日的《上海證券報》、《香港商報》。
2、2010 年 3 月 6 日至 3 月 15 日以通訊（傳真）方式召開了公司第六屆董事會第十二次
會議，會議審議并形成以下決議：
（1）、審議通過《《關于召開公司 2010 年第一次臨時股東大會的議案》。
決議公告刊登在 2010 年 3 月 16 日的《上海證券報》、《香港商報》。
3、2010 年 3 月 31 日以現場方式召開了公司第六屆董事會第十三次會議，會議審議并形
成以下決議：
（1）、審議通過《公司 2009 年年度報告和報告摘要》；
（2）、審議通過、《公司 2009 年度董事會工作報告》；
（3）、審議通過、《公司 2009 年度總經理工作報告》；
（4）、審議通過、《公司 2009 年度財務決算報告》；
（5）、審議通過、《公司 2009 年度利潤分配預案報告》；
（6）、審議通過、《公司 2010 年度財務預算報告》；
（7）、審議通過、《公司預計 2010 年日常關聯交易事項的報告》；
（8）、審議通過、《關于申請 2010 年度貸款授信額度的議案》；
（9）、審議通過、《公司續聘會計事務所的議案》；
（10）、審議通過、《上海普天年報信息披露重大差錯責任追究制度》；
（11）、審議通過、《上海普天內幕信息知情人管理制度》；
（12）、審議通過、《公司 2009 年度募集資金存放和實際使用情況的專項報告》；
（13）、審議通過、《公司召開 2009 年度股東大會的報告》；
（14）、審議通過、《公司關于使用閑置募集資金補充流動資金的議案》。
決議公告刊登在 2010 年 4 月 2 日的《上海證券報》、《香港商報》。
4、2010 年 4 月 17 日至 4 月 26 日以通訊（傳真）方式召開了公司第六屆董事會第十四次
會議，會議審議并形成以下決議：
（1）、審議通過《公司 2010 年第一季度報告》。
5、2010 年 8 月 16 日至 25 日以通訊（傳真）方式召開了公司第六屆董事會第十五次會議，
10
會議審議并形成以下決議：
（1）、審議通過《公司 2010 年度中期報告及中期報告摘要》；
（2）、審議通過《公司 2010 年上半年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》；
（3）、審議通過《公司外部信息使用人管理制度》。
決議公告刊登在 2010 年 8 月 27 日的《上海證券報》、《香港商報》。
6、2010 年 9 月 1 日至 3 日以通訊（傳真）方式召開了公司第六屆董事會第十六次（臨時）
會議，會議審議并形成以下決議：
（1）、審議通過《公司董事會提名委員會關于提名鄭建華為公司總經理人選的議案》；
（2）、審議通過《公司董事會提名委員會關于建議叢惠生不再擔任公司總會計師職務的議
案》。
決議公告刊登在 2010 年 9 月 4 日的《上海證券報》、《香港商報》。
7、2010 年 9 月 8 日至 17 日以通訊（傳真）方式召開了公司第六屆董事會第十七次會議，
會議審議并形成以下決議：
（1）、審議通過《公司擬向上海普天郵通進出口有限公司提供信用證開證額度擔保的議
案》。
決議公告刊登在 2010 年 9 月 18 日的《上海證券報》、《香港商報》。
8、2010 年 10 月 19 日至 28 日以通訊（傳真）方式召開了公司第六屆董事會第十八次會
議，會議審議并形成以下決議：
（1）、審議通過《公司 2010 年第三季度報告》；
（2）、審議通過《公司關于使用閑置募集資金補充流動資金的議案》。
決議公告刊登在 2010 年 10 月 30 日的《上海證券報》、《香港商報》。
9、2010 年 12 月 4 日至 13 日以通訊（傳真）方式召開了公司第六屆董事會第十九次會議，
會議審議并形成以下決議：
（1）、審議通過《關于擬引入第三方對上海宏美通信設備有限公司增資的議案》；
（2）、審議通過《關于擬調整對江西天路投資有限公司出資的議案》；
（3）、審議通過《公司董事會提名委員會關于提名李中耀為公司副總經理人選的議案》；
（4）、審議通過《公司董事會提名委員會關于建議計楊不再擔任公司常務副總經理的議
案》。
決議公告刊登在 2010 年 12 月 14 日的《上海證券報》、《香港商報》。
（二）股東大會情況
1、年度股東大會情況
會議屆次 召開日期 決議刊登的信息披露報紙 決議刊登的信息披露日期
2009 年年度股
2010 年 6 月 25 日 《上海證券報》、《香港商報》 2010 年 6 月 26 日
東大會
公司 2009 年年度股東大會于 2010 年 6 月 25 日下午在上海海悅酒店舉行。會議決議
公告刊登在 2010 年 6 月 26 日的《上海證券報》、《香港商報》。
參加表決的股東（股東授權代理人）共 22 人，共持有代表公司 196,827,754(一億九千六
百八十二萬七千七百五十四)股有表決權股份，占公司股份總數的 51.4952%。其中 A 股股
東（股東授權代理人）共 19 人，共持有公司 196,760,754(一億九千六百七十六萬零七百五
11
十四)股有表決權股份，占 A 股股份總數的 76.4341%，占公司有表決權股份總數的
51.4777%。其中 B 股股東（股東授權代理人）共 3 人，共持有公司 67,000(六萬七千)股有
表決權股份，占 B 股股份總數的 0.0537%，占公司有表決權股份總數的 0.0175%。公司部
分董事、監事和高管人員出席了會議。會議符合《公司法》和《公司章程》的相關規定。
經大會審議并以記名方式投票表決通過了以下議案：
一、《公司 2009 年年度報告及報告摘要》；
二、《公司 2009 年度董事會工作報告》；
三、《公司 2009 年度監事會工作報告》；
四、《公司 2009 年度財務決算報告》；
五、《公司 2009 年度利潤分配預案》；
六、《公司 2010 年度財務預算報告》；
七、《公司預計 2010 年日常關聯交易事項的報告》；
八、《關于申請 2010 年度貸款授信額度的議案》；
九、《公司續聘會計事務所的議案》。
本次股東大會由上海博德律師事務所提供法律見證。
2、臨時股東大會情況
會議屆次 召開日期 決議刊登的信息披露報紙 決議刊登的信息披露日期
2010 年第一次
2010 年 4 月 2 日 《上海證券報》、《香港商報》 2010 年 4 月 3 日
臨時股東大會
公司 2010 年第一次臨時股東大會于 2010 年 4 月 2 日下午在上海海悅酒店舉行。會
議決議公告刊登在 2010 年 4 月 3 日的《上海證券報》、《香港商報》。
出席大會的股東及股東授權代理人共 35 人，共持有代表公司 197,143,329(一億九千七
百一十四萬三千三百二十九)股有表決權股份，占公司股份總數的 51.5778%；其中 A 股股
東（股東授權代理人）共 29 人，共持有公司 196,722,643(一億九千六百七十二萬二千六百
四十三)股有表決權股份，占 A 股股份總數的 76.4193%，占公司有表決權股份總數的
51.4677%；B 股股東（股東授權代理人）共 6 人，共持有公司 420,686(四十二萬零六百八
十六)股有表決權股份，占 B 股股份總數的 0.3371%，占公司有表決權股份總數的 0.1101%；
公司部分董事、監事和高管人員出席了會議。會議符合《公司法》和《公司章程》的相關
規定。經大會審議并以記名方式投票表決通過了以下議案：
1、《關于調整公司 2009 年度授信額度的報告》。
本次股東大會由上海博德律師事務所提供法律見證。
上述報告，請予審議。
12
上海普天 2010 年度股東大會文件之三
公司 2010 年度監事會報告
（一）監事會的工作情況
2010 年度，公司監事會嚴格按照《公司法》和《公司章程》的相關規定，本著對全
體股東負責的態度，認真履行有關法律、法規賦予的職責，積極開展工作。
報告期內，公司監事會共召開了五次會議，并列席了公司董事會及六屆十二次至六屆
十九次會議。
1、2010 年 3 月 31 日，公司第六屆監事會八次會議召開。會議審議通過了《公司監
事會 2009 年度工作報告》；《公司 2009 年度報告和報告摘要》；《關于預計公司 2010 年日
常關聯交易事項的報告》； 公司 2009 年度募集資金存放和實際使用情況的專項報告》； 公
司關于使用閑置募集資金補充流動資金的議案》，并形成會議決議。
2、2010 年 4 月 17 日至 4 月 26 日，公司第六屆監事會第九次會議以通訊（傳真）方
式召開，會議審議通過了《公司 2010 年第一季度報告》，并形成會議決議。
3、2010 年 8 月 16 日至 8 月 25 日，公司第六屆監事會第十次會議以通訊（傳真）方
式召開，會議審議通過了《公司 2010 年度中期報告及中期報告摘要》；《公司 2010 年上半
年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》，并形成會議決議。
4、2010 年 10 月 19 日至 10 月 28 日，公司第六屆監事會第十一次會議以通訊（傳真）
方式召開，會議審議通過了《公司 2010 年第三季度報告》；《公司關于使用閑置募集資金
補充流動資金的議案》，并形成會議決議。
5、2010 年 12 月 4 日至 12 月 13 日，公司第六屆監事會第十二次會議以通訊（傳真）
方式召開，會議審議通過了《公司 2009 年第三季度報告》，并形成會議決議。
6、2009 年 10 月 28 日至 10 月 30 日，公司第六屆監事會第六次（臨時）會議以通訊
（傳真）方式召開，會議審議通過了《關于擬引入第三方對上海宏美通信設備有限公司增
資的議案》；《關于擬調整對江西天路投資有限公司出資的議案》，并形成會議決議。
（二）監事會對公司依法運作情況的獨立意見
公司監事會依據國家有關法律、法規和公司章程的相關規定，對公司股東大會、董事
會的召開程序、議案事項、決議執行情況等進行了監督，認為公司董事會 2009 年度的工
作能積極按《公司法》、《證券法》及《公司章程》進行規范運作，依法經營，并能根據政
府監管部門頒布的新規則，進一步規范公司治理結構，保證了公司依法運作。公司董事及
高級管理人員在履行職務時，均無違反法律、法規、公司章程或損害公司利益及侵犯股東
權益的行為。
（三）監事會對檢查公司財務情況的獨立意見
公司監事會對公司財務制度和財務狀況進行了認真的檢查。監事會認為：中天運會計
師事務所有限公司出具的標準無保留意見的審計報告是客觀公正的，真實地反映了公司
2009 年度的財務狀況和經營成果。
（四）監事會對公司最近一次募集資金實際投入情況的獨立意見
公司監事會于 2009 年 4 月 28 日召開的第五屆監事會第十三次（臨時）會議上，審議
通過了《關于公司募集資金存放和實際使用的專項報告》；于 2009 年 8 月 11 日至 8 月 20
日以通訊（傳真）方式召開的第六屆監事會第三次會議上，審議通過了《公司 2009 年上
半年度募集資金存放和實際使用情況的專項報告》；于 2009 年 9 月 9 日至 9 月 18 日以通
訊（傳真）方式召開的第六屆監事會第四次會議上，審議通過了《公司關于使用閑置募集
資金補充流動資金的議案》。
公司監事會認為：公司募集資金存放和實際使用符合《上海證券交易所股票上市規
則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》、《上海郵通科技股份有限公司募集資
13
金使用管理辦法》等法規和文件的規定，對募集資金進行了專戶存儲和專項使用，不存在
變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不存在違規使用募集資金的情形。
同時、監事會注意到，公司募集資金使用緩慢，較募集資金投資項目的實施進度有一
定延誤，監事會將督促公司董事會及管理層加快項目實施進度，早日實現項目盈利。
（五）監事會對公司收購出售資產情況的獨立意見
公司出售資產交易價格合理，未發現內幕交易和損害股東權益或造成公司資產流失的
行為。
（六）監事會對公司關聯交易情況的獨立意見
公司關聯交易合法、公平、公正，未發現損害上市公司和股東利益的情況。
上述報告，請予審議。
14
上海普天 2010 年度股東大會文件之四
公司 2010 年度財務決算報告
一、公司概況
上海普天郵通科技股份有限公司（以下簡稱公司或本公司）原名上海郵電通信設備股
份有限公司，于 2006 年 11 月 14 日更名，前身系郵電部上海通信設備廠，于 1993 年 7
月 28 日經上海市人民政府交通辦公室以滬府交企（93）第 183 號文批準設立。
公司經營范圍為：開發、生產各類通信設備、元器件、計算機網絡及外圍設備；通信
工程施工和安裝；計算機信息系統集成；精密機械加工，技術咨詢和技術服務；銷售自產
產品（涉及許可經營的憑許可證經營）；設計、生產和銷售電子信息設備、終端打印設備
（打印機、打印機芯）、商用銷售終端、AFC 自動售檢票系統及設備、稅控收款機產品、
智能識別系統（二代身份證閱讀器）；其他進出口貿易業務（不含進口商品分銷業務）（涉
及行政許可的憑許可證經營）。
二、主要會計政策
1、報告期內，公司執行財政部 2006 年頒布的《企業會計準則》及其應用指南。公司
以持續經營為前提，以權責發生制為基礎進行會計確認、計量和報告。
2、合并財務報表按照 2006 年 2 月頒布的《企業會計準則第 33 號—合并財務報表》
執行。以控制為基礎確定合并財務報表的合并范圍，母公司控制的特殊目的主體也納入合
并財務報表的合并范圍。合并財務報表以母公司和納入合并范圍的子公司的個別財務報表
以及其他資料為依據，根據其他有關資料，按照權益法調整對子公司的長期股權投資后，
由母公司編制。合并時對內部權益性投資與子公司所有者權益、內部投資收益與子公司利
潤分配、內部交易事項、內部債權債務進行抵消。
3、由于母公司和子公司采用會計政策不一致而造成的差異在合并報表時，按母公司
采用的會計制度予以調整。
4、公司 2010 年度應收款項準備金計提比例同上年不變：應收賬款按賬齡結合個別分
析法計提，對單項金額重大的（各公司應收款項的前五名）應收款項單獨進行減值測試，
有客觀證據表明其已發生減值的，根據其未來現金流量的現值低于其賬面價值的差額確認
減值損失。對單項金額不重大但有客觀證據表明其已發生減值的應收款項，根據其未來現
金流量的現值低于其賬面價值的差額確認減值損失。其他單項金額不重大的應收款項與經
單獨測試后未減值的應收款項賬面余額按照以下比例計提壞賬準備。基本計提比例為 1 年
以內 0.5％，1～2 年 1％，2～3 年 5％，3～4 年 15％，4～5 年 40％，5 年以上 80％，其
他應收款按年末余額單獨進行減值測試。
5、主要會計政策、會計估計變更及會計差錯更正
（1）會計政策變更：
受影響的期間報表項目名稱
會計政策變更內容和原因 審批程序 累積影響數
期間 報表項目
按《企業會計準則解釋第 期初未分配利潤 13,722,386.09
4 號》（財會[2010]15 號）的 2009 年初
相關規定：對公司原已承擔 少數股東權益 -13,722,386.09
的應由少數股東承擔的、子
公司虧損額超過少數股東 投資收益 398,319.11
2009 年度
在子公司所有者權益中所
少數股東收益 -398,319.11
15
享有的份額部分對 2010 年 期初未分配利潤 14,120,705.20
初報表進行了追朔調整。 2010 年初
少數股東權益 -14,120,705.20
（2）會計估計變更：
公司本會計期間未發生會計估計變更事項。
5、公司本年度合并報表范圍：
公司本期合并范圍減少一家子公司，因子公司上海郵通信息發展有限公司于 2010 年
底完成清算關閉，故退出公司合并范圍。，
6、本決算中主要經濟數據和經濟指標的依據為中天運會計師事務所出具的《公司
2010 年度審計報告[中天運（2011）審字第 0846 號]》。
二、主營業務收入
母公司主營業務收入 69,283.89 萬元，比上年下降 1.07 ％，合并會計報表主營業務收
入 84,993.90 萬元，比上年上升 0.50 ％。
三、實現利潤
合并會計報表歸屬于母公司所有者的凈利潤為-8,776.02 萬元。本年度合并報表共計提
資產減值損失 4,496.30 萬元，轉回 899.73 萬元，轉銷 86.45 萬元，其中提取存貨跌價準
備 2,457.48 萬元；計提壞帳準備 1,637 萬元，計提長期股權投資減值準備 401.82 萬元。
四、資本性支出
購置固定資產及無形資產發生現金支出 894.13 萬元，主要是上海普天信息科技有限
公司 A1 地塊建設支出以及母公司購入設備萬元。
五、主要經濟指標
1、營業收入 84,993.90 萬元
2、歸屬于母公司所有者的凈利潤 -8,776.02 萬元
3、總資產 219,847.80 萬元
4、歸屬于母公司所有者權益 142,676.61 萬元
5、每股收益(基本) -0.23 元／股
6、凈資產收益率 (加權) -5.97%
六、重大事項
1、公司控股子公司江西天路投資有限公司（以下簡稱“天路公司”）原注冊資金 1000
萬元，至 2010 年末實收資本 500 萬元。2010 年 12 月，經公司第六屆董事會第十九會議
決議不進行二期出資，天路公司注冊資本從 1000 萬減至 500 萬元，天路公司于 2011 年 1
月 30 日完成工商變更手續。
2、上海宏美通信設備有限公司（以下簡稱“上海宏美”），是公司控股子公司上海郵
通移動通信科技有限公司（以下簡稱“郵通移動”）的全資子公司，注冊資本 270 萬元，
長期定位于為電信運營商提供電信網絡維護服務及系統集成服務。2010 年 12 月，經公司
第六屆董事會第十九會議決議決議：為解決上海宏美注冊資金不足、資質等級較低問題，
決定引入上海聯臣電子系統科技工程有限公司（以下簡稱“上海聯臣”）和上海宏美核心
管理團隊共同對上海宏美進行增資。根據上海集聯資產評估有限公司出具的《上海宏美通
信設備有限公司擬增資所涉之該公司企業價值評估報告》（滬集聯評報字[2010]第 J5119
號），基于評估基準日 2010 年 7 月 31 日，上海宏美的凈資產評估值為 1,432,310.21 元。
上海聯臣以現金 300 萬元認購新公司 41.63％的股份；核心管理團隊以現金 70 萬認購新
公司 9.71％的股份，其中總經理彭偉東出資 62 萬元認購 8.60%股份，副總經理陸琪、總
經理助理龔浩敏出資 4 萬元各認購新公司 0.555%的股份。郵通移動持有新公司 48.66%股
份。
至本報告截止日，上海宏美的增資手續正在辦理中。
上述報告，請予審議。
16
上海普天 2010 年度股東大會文件之五
公司 2010 年度利潤分配預案
公司經中天運會計師事務所按新企業會計準則審計，2010 年度合并報表實現歸屬于
母公司所有者的凈利潤為-87,760,205.15 元,母公司實現凈利潤為-95,354,788.93 元。當年
合并可供分配利潤-87,760,205.15 元,加按經調整后的上年未分配利潤 145,471,743.64 元，
公司累計可供分配利潤為 57,711,538.49 元。
基于公司 2010 年的實際經營情況，董事會提出預案:2010 年度公司不進行利潤分配，
也不進行資本公積金轉增股本。
上述預案，請予審議并提請股東大會審批。
17
上海普天 2010 年度股東大會文件之六
公司 2011 年度財務預算報告
一、概述：
1、本預算范圍：根據《企業會計準則》以公司本部和納入預算范圍的子公司 2011
年度的預算資料及其他有關資料為依據，合并各項目數額編制而成。
2、預算范圍與上年比較發生如下變更：
合并范圍減少一家子公司：因子公司上海郵通信息發展有限公司于 2010 年底完成清
算關閉，故退出公司合并范圍。
3、會計政策、會計估計變更
與上年會計政策、會計估計保持一致。
4、應收賬款按賬齡結合個別分析法計提，對單項金額重大的（各公司應收款項的前
五名）應收款項單獨進行減值測試，有客觀證據表明其已發生減值的，根據其未來現金流
量的現值低于其賬面價值的差額確認減值損失。對單項金額不重大但有客觀證據表明其已
發生減值的應收款項，根據其未來現金流量的現值低于其賬面價值的差額確認減值損失。
其他單項金額不重大的應收款項與經單獨測試后未減值的應收款項賬面余額按照以下比
例計提壞賬準備。基本計提比例為 1 年以內 0.5％，1～2 年 1％，2～3 年 5％，3～4 年 15
％，4～5 年 40％，5 年以上 80％，其他應收款按年末余額單獨進行減值測試。存貨采取
逐項分析法，按單個存貨項目的成本低于可變現凈值的差額提取存貨跌價準備金。固定資
產，根據逐個比較、分析法計提準備金。
5、預算期為 2011 年 1 至 12 月份，預算的計價標準為人民幣。美元按 1：6.62 折合
人民幣計算。
二、主要財務指標
（一）營業收入：103,100 萬元
其中：（1）城市軌道交通電子系統 24,752 萬元
（2）商業自動化產品 12,974 萬元
（3）通信安防產品 14,650 萬元
（4）新能源產品 6,000 萬元
（5）配套貿易及其他 44,724 萬元
（二） 營業總成本：106,832 萬元
其中：（1）營業成本 91,695 萬元
（2）營業費用 2,522 萬元
（3）管理費用 8,615 萬元
（4）財務費用 1,620 萬元
（5）資產減值損失 2,200 萬元
（三）投資收益 4,550 萬元
（四） 利潤總額 1,108 萬元
（五） 歸屬于母公司所有者的凈利潤 1,073 萬元
（六） 凈資產收益率 0.76%
（七） 流動資產周轉率 0.84 次
三、資本性收支預算
資本性支出
建造奉賢 A1 地塊 1000 萬元，購建行業電子基地生產流水線機器設備及其他 1,411
18
萬元。
四、投資預算
1、增資項目
向上海幻影顯示器有限公司增加投資 380 萬元，增資后投資成本 503 萬元。
2、新增項目
新增投資項目將另行上報公司董、監事會審批，如超出公司董事會審批權限，公司將
在董事會審核后，報公司股東大會審批。
上述報告，請予審議。
19
上海普天 2010 年度股東大會文件之七
公司預計 2011 年日常關聯交易事項的報告
一、關聯交易內容
公司預計在 2011 年度向關聯公司銷售商品 9000 萬元，向關聯公司采購商品 7000
萬元，向關聯公司支付房屋租賃使用費及其他費用 600 萬元。（以上交易不含公司與控股
子公司之間，控股子公司相互間的交易）
二、關聯方介紹和關聯關系
關聯企業名稱 與本企業的關系 備注
上海普天郵通進出口有限公司 控股子公司 合并關聯方
上海郵通移動通信科技有限公司 控股子公司 合并關聯方
上海郵通商用機器有限公司 控股子公司 合并關聯方
上海天通通信設備有限公司 控股子公司 合并關聯方
上海時代通信設備制造有限公司 控股子公司 合并關聯方
上海天山通信電子有限公司 控股子公司 合并關聯方
上海威達郵通信息技術有限公司 控股子公司 合并關聯方
北京普天商盟科技有限公司 控股子公司 合并關聯方
江西天路投資有限公司 控股子公司 合并關聯方
上海普天信息科技有限公司 控股子公司 合并關聯方
上海普天網絡技術有限公司 控股子公司 合并關聯方
中國普天信息產業集團公司 實際控制人 非合并關聯方
中國普天信息產業股份有限公司 母公司 非合并關聯方
上海俊英通信電子有限公司 聯營公司 非合并關聯方
上海山崎電路板有限公司 聯營公司 非合并關聯方
上海幻影顯示技術有限公司 聯營公司 非合并關聯方
上海郵通物業管理有限公司 聯營公司 非合并關聯方
上海普天科創電子有限公司 聯營公司 非合并關聯方
大唐移動通信設備有限公司 參股公司 非合并關聯方
新疆廣通網絡設備有限公司 參股公司 非合并關聯方
天津中天通信有限公司 參股公司 非合并關聯方
天津電話設備廠 同屬子公司 非合并關聯方
深圳市普天凌云電子有限公司 同屬子公司 非合并關聯方
北京普天太力通信技術開發公司 同屬子公司 非合并關聯方
南京普天通信股份有限公司 同屬子公司 非合并關聯方
北京首信股份有限公司 同屬子公司 非合并關聯方
北京巨龍東方國際信息技術有限責任公司 同屬子公司 非合并關聯方
普天銀通信息科技有限公司 同屬子公司 非合并關聯方
普天海油新能源動力有限公司 同屬子公司 非合并關聯方
貴陽普天物流技術股份有限公司 同屬子公司 非合并關聯方
合普新能源科技有限公司 同屬子公司 非合并關聯方
三、定價政策和定價依據
公司與上述關聯方關聯交易的定價政策和定價依據為：以公開、公平、公正的市場價
20
格為依據。
四、關聯交易的必要性和對公司的影響
以上關聯交易有利于提高資源使用效率，避免重復投資，降低營銷費用和降低費用成
本。同時關聯交易遵循市場公允原則，不損害非關聯股東和公司利益。
上述議案，請予審議。
21
上海普天 2010 年度股東大會文件之八
關于申請 2011 年度授信額度的議案
根據國家金融政策，為了保證公司 2011 年資金流動性，增強資金保障能力，支持公
司戰略發展規劃，大力發展企業三自產品。公司擬向銀行申請 2010-2011 年度的授信額
度（信用額度）：
招商銀行 1.5 億元
交通銀行 2 億元
華夏銀行 1 億元
中信銀行 0.8 億元
上海浦東發展銀行 0.6 億元
上海銀行 1 億元
當年新增銀行授信額度 2 億元
上述議案，請予審議。
22

資訊來源：上海證券交易所

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