SEC和CFTC開鍘 高盛等十多家金融業者遭罰18億美元

SEC和CFTC開鍘 高盛等十多家金融業者遭罰18億美元 (圖片:AFP)
SEC和CFTC開鍘 高盛等十多家金融業者遭罰18億美元 (圖片:AFP)

美國證券交易委員會 (SEC) 和美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 周二 (27 日) 宣布,由於金融業員工未能妥善保存業務紀錄,決定對高盛 (Goldman Sachs) 等十多家銀行和證券公司共開罰 18 億美元。

根據 SEC 發布的新聞稿,遭開罰的美國銀行業者及美國證券公司除了高盛之外,還包括摩根士丹利 (Morgan Stanley)、花旗集團 (Citigroup) 和美國銀行 (Bank of America) 的證券部門,以及傑富瑞 (Jefferies) 和建達 (Cantor Fitzgerald) 等。

其他國家的金融業者包括:日本的野村控股 (Nomura) 美國子公司、歐洲的英國巴克萊 (Barclays Capital)、瑞士的瑞銀 (UBS) 和瑞士信貸 (Credit Suisse),以及德意志銀行 (Deutsche Bank) 的證券部門等。

SEC 和 CFTC 共向這些金融業者科以 11 億美元和 7.1 億美元的罰金。以金融業者的個別情況來看,美國銀行 (Bank of America) 向 SEC 和 CFTC 支付的罰金合計為 2.25 億美元,高盛和摩根士丹利等 7 家公司為 2 億美元,野村為 1 億美元。

SEC 和 CFTC 表示,這些金融業者都同意支付罰金。

美國從 1930 年代之後,為遏止不法行為,規定金融從業人員有義務保存業務往來紀錄。根據這次 SEC 調查,投資銀行的年輕行員和交易員,在日常業務往來使用了私人裝置和通訊軟體。

SEC 主席詹斯勒 (Gary Gensler) 表示,「隨著技術的變化,只透過正式管道、適當地進行業務往來,變得更為重要。」金融從業人員使用私人裝置,沒有適當的保存業務往來紀錄,就視同違反規定。

摩根大通 (JP Morgan Chase) 曾因相同問題,在 2021 年 12 月遭 SEC 和 CFTC 開罰 2 億美元。詹斯勒當時說:「會繼續追究責任」,暗示調查對象會擴及其他金融業者。


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