光寶科:公告本公司董事會決議發行限制員工權利新股案

第11款

1.董事會決議日期:111/03/11

2.預計發行價格:為無償發行配發予員工。

3.預計發行總額(股):

以不超過普通股18,700仟股，約當本公司已發行普通股股數

0.80%，每股面額10元，共計為新台幣187,000仟元，實際發行股

數將於發行限制員工權利新股案經股東會及主管機關核准後另提

董事會決議之。

4.既得條件:

4.1員工自獲配限制員工權利新股後須於各既得期間屆滿日仍

在職，且期間未曾有違反公司勞動契約、工作規則、競業禁止、

保密協議或與公司間合約約定等情事，並達成公司所設定個人績

效評核指標與公司整體績效指標；於各年度既得日可既得分別如

下:

(1)屆滿一年：30%

(2)屆滿二年：30%

(3)屆滿三年：40%

4.2個人績效評核指標：既得期間屆滿之最近一年度考核評等至

少為「PL3」(含)以上(註：「PL3」代表「表現符合職務要求標

準」)

4.3公司整體績效指標：(達成以下兩條件其中之一)

(1)既得期間屆滿前一年度之合併毛利率不低於再前一年度之合

併毛利率，且合併營業淨利金額較其再前一年度成長10%(含)以

上。

(2)既得期間屆滿前一年度之合併毛利率達20%(含)以上，且合併

營業淨利率達10%(含)以上。

5.員工未符既得條件或發生繼承之處理方式:

遇有未達既得條件者，由本公司無償收回並予以註銷，其他各項

情事處理方式，悉依本公司訂定申報生效之發行辦法辦理。

6.其他發行條件:依本次限制員工權利新股發行辦法規定。

7.員工之資格條件:

7.1本公司及從屬公司全職高階主管為限。具資格之高階主管亦

須是(1)對本公司營運決策有重大影響者，或(2)本公司未來核心

技術與策略發展之關鍵人才。

7.2具資格之高階主管得獲配股數將參酌公司營運成果，以及個

人工作績效及其它適當參考因素，由董事長核訂，提報董事會同

意。惟具經理人身分之員工或具員工身分之董事者，應先經薪資

報酬委員會同意。

8.辦理本次限制員工權利新股之必要理由:

為吸引及留任所需專業人才、激勵員工及提升員工向心力，共同

創造公司及股東之利益，並確保公司員工與股東利益相結合。

9.可能費用化之金額:

公司應衡量股票之公允價值，並於既得期間分年認列相關費用。

依既得條件計算，暫估費用化總金額約為新台幣1,036,560仟元，

如於2022年10月初發行，暫估2022年至2025年費用化金額分別約

為新台幣155,170仟元、新台幣536,980仟元、新台幣246,908仟元

、新台幣97,502仟元。

10.對公司每股盈餘稀釋情形:

暫估2022年至2025年每股盈餘可能減少金額為新台幣 0.07元、

0.23元、0.11元及0.04元，對本公司每股盈餘稀釋尚屬有限。

11.其他對股東權益影響事項:無。

12.員工獲配或認購新股後未達既得條件前受限制之權利:

員工獲配新股後未達成既得條件前，除繼承外，不得將該限制

員工權利新股出售、質押、轉讓、贈與他人、設定負擔，或作

其他方式之處分，其他各項情事處理方式，悉依本公司訂定申

報生效之發行辦法辦理。

13.其他重要約定事項(含股票信託保管等):

本公司發行之限制員工權利新股，以股票信託保管之方式辦理。

14.其他應敘明事項:

14.1本次發行之限制員工權利新股所訂定之各項條件，如經主管

機關指示，相關法令規則修正、或因金融市場狀況或客觀環境需

修訂或修正時，擬提請股東常會授權董事會或其授權之人全權處

理。

14.2本次發行之限制員工權利新股，相關限制及重要約定事項或

未盡事宜，悉依相關發令及本公司訂定之發行辦法辦理。