美國積極深化跨國監理合作!四大金融機關加入「全球金融創新聯盟」

美國證券交易委員會(SEC)10 月 24 日宣布,已攜同美國商品期貨交易委員會(CFTC)、隸屬美國財政部的貨幣監理署(OCC)和美國聯邦存款保險公司(FDIC)加入由英國金融行為監管局(FCA)領導的「全球金融創新聯盟(GFiN)」。

根據介紹,為了滿足各國監理機關在因應創新趨勢及科技上的需求,英國金融行為總署(FCA)原先提議成立全球監理沙盒(Global Sandbox),但鑒於跨國發展業務的新創公司日益增加,全球監理沙盒於去年 8 月更名為全球金融創新聯盟,並於今年 1 月正式成立,以供尚未建置沙盒機制的監理機關參與,同時協助業者尋求新商機及促進全球 46 家金融監理機關、央行和國際組織之間的合作與協調。

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英國金融行為監理局過去曾表示,GFiN 的創始構想是基於「全球沙盒」的概念,這個新成立的網絡將協助新創公司在探索新想法時與國內、國際的監管機構互動,因此 GFiN 的主要目的是形成監管機構的網絡,探討關於金融科技方面的政策,並且發展全球沙盒,為企業提供能夠嘗試跨界解決方案的環境。

SEC 表示,「通過促進金融服務創新方面的知識共享,GFiN 的美國成員將共同促進金融和市場的誠信、消費者和投資者保護、金融包容性、競爭和金融穩定性」。聯合新聞稿提到,美國金融監管機構近年來積極採取措施,除了增強監管機構對所有利益相關方的了解以外,還希望能盡速發現新興監管機會、挑戰和風險,而參與 GFiN 將能有助進一步實現這些目標。

值得注意的是,台灣金管會也已於今年 5 月 1 日正式加入 GFiN,並參與跨境沙盒試驗(Cross-border Testing)及監理科技(RegTech)工作小組。據悉,GFiN 今年的工作計畫將聚焦於跨境試驗的申請正式化、監理科技的落實運用、協助監理機關發展對創新業務的監理方法。

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