首度有投顧不甩金檢 金管會怒罰禮正投顧60萬元

首度有投顧規避檢查 金管會開罰禮正投顧60萬元。(鉅亨網資料照)
首度有投顧規避檢查 金管會開罰禮正投顧60萬元。(鉅亨網資料照)

金管會今 (16) 日表示,證期局會同投信投顧公會赴禮正投顧辦理實地查核,該公司多次以相關人員出差或請假為由,規避金管會檢查其業務,此為首度有公司不理會金管會業務檢查,加上另有缺失,合計對禮正投顧開罰懲處該法最高上限的 60 萬元及警告處份,這也是 2015 年以來,金管會對投顧業最重一次開罰。

金管會證期局副局長蔡麗玲表示,金管會證期局會同投信投顧公會辦理業務檢查時,發現禮正投顧有三大項違規。

一、在實地查核期間,金管會發現該公司辦理證券投資顧問業務,電腦幾無留存業務作業資料;經於查核第 1、2 天,雖然已經分別表明次日約詢研究部門及業務部門全體人員,不過,公司仍以相關人員出差、私事為由臨時缺席。

在第 3 日,金管會請該公司在場人員通知外出人員返回辦公處所受訪,公司仍表示無法返回,且留守人員,也無法清楚解釋日常業務作業;另公司亦以主管人員請假為由無法受查主管人員的電腦。

蔡麗玲強調,以上情事,顯示該公司有規避金管會檢查其業務,已違反證券投資信託及顧問法第 101 條第 1 項規定。

二、金管會表示,禮正投顧辦理提供客戶證券投資分析與建議作業,未保存投資分析報告副本、紀錄,違反證券投資顧問事業管理規則第 11 條第 2 項規定。

三,禮正投顧辦理認識客戶(KYC)作業,對部分客戶資料表內容填寫不完整,且與客戶續約時未更新客戶資料等,違反證券投資顧問事業管理規則第 10 條第 1 項規定。


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