因衍生品業務違規 中證協對5券商采取自律措施

據證券時報網消息，近日，中國證券業協會對15家證券公司場外金融衍生品業務中存在的一些不規範運作共性問題進行了書面通報，對2家證券公司采取了責令整改的自律管理措施，對3家證券公司采取了警示的自律管理措施。

據了解，本次自律監察行為是針對2015年11月至12月期間中國證券業協會主導開展的2015年度證券公司場外衍生品交易業務檢查，及中國證券業協會參與證監會主導的2015年證券期貨經營機構年度專項檢查發現問題的後續處理。兩次共計檢查15家證券公司，發現15家證券公司的場外金融衍生品業務在業務資質、與自然人簽訂協議、材料數據報送、主協議備案、展業規範性、?部制度執行等方面存在不同程度的問題。

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