證監吊銷曹如軍牌照3年 居有莉罰款10萬

證監會暫時吊銷曹如軍的牌照，為期三年(由2013年11月22日起至2016年11月21日止)，以及譴責其妻子居有莉並向其罰款10萬元。

證監會調查發現，於2010年8月至12月期間，曹及居的個人銀行帳戶出現多次可疑的巨額資金轉出及轉入。曹及居分別為不同證券行的持牌代表。有關安排的目的是製造多重的資金轉移程式，以掩飾所用資金的真正來源，及令兩人所屬的證券行無法履行識別客戶資金來源的責任，以上兩項均是防止及識別洗黑錢活動的重要資訊。

根據曹及居，存入其帳戶的資金來自他們的內地客戶。不過，兩人實際上無法證實這一點，而他們亦沒有核實曹的帳戶所接收的資金是否來自找換店，以及有關客戶是否已將等值的人民幣款項轉帳至找換店於內地的帳戶。

曹承認曾就所提供的服務收取來自部分客戶的服務費。曹亦承認，在某些情況下，假如客戶於其所屬的證券行的證券交易帳戶尚未完成開立，找換店存入的款項會暫時保存在其個人銀行帳戶內。

雖然證監會認為此事性質嚴重，居亦本應被暫時吊銷牌照，但證監會考慮到吊銷牌照對兩人家庭的影響，以及認為居在此事上只擔當次要角色，主要是曹參與聯繫找換店及內地客戶以安排資金轉移，遂決定譴責居並處以罰款10萬元。

阿思達克財經新聞

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