台新金控:台新金控代子公司台新證券公告受金管會裁罰案之說明

第二條第39款

1.事實發生日:106/06/16

2.違規情形:金融監督管理委員會對遠東國際商銀股份有限公司進行可轉債資產交換業

務專案檢查，發現台新證券股份有限公司核有缺失，違反證券商管理規則第28條第一項

之規定。

3.罰鍰金額:無

4.該主管機關之處分情形:依證券交易法第66條第1款規定，對台新證券股份有限公司予

以警告處分

5.預計改善措施:加強內部管理及法令宣導與教育訓練，以避免類似情事再度發生

6.對公司營運之影響:無重大影響

7.其他應敘明事項:無