凱撒文化涉及內幕交易 證監會向當事人罰款34.5萬元

華南新聞中心王婷發自深圳

和訊網訊10月21日，證監會新聞發言人張曉軍在例行發布會上表示，對凱撒文化涉及內幕交易一案作出行政處罰。事件概括為，在凱撒文化擬收購杭州某科技有限公司100%股權之際，自然人周毅獲知內幕消息，並從中獲利34.5萬元。針對上述行為，廣東省證監根據《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規定，認定周毅為內幕交易違法行為，沒收其違法所得34.55萬元，並處以34.55萬元的罰款。

根據行政處罰書，本次內幕交易追溯至2015年，當時凱撒文化正尋求通過並購重組從服裝行業向互聯網行業轉型。2015年4月，凱撒文化看中杭州某科技有限公司，並向其公司高層李某、鄭某表達了收購意向。4月23日，凱撒文化停牌。4月26日，凱撒文化與標的公司簽訂《投資意向協議》，科技公司股東承諾2015年的凈利潤區間為8000萬元至1.3億元，雙方約定凱撒文化收購科技公司100%股權的價格為該凈利潤的14.9倍。

對此，廣東證監局認為，凱撒文化擬收購科技公司100%股權事項，屬於《證券法》第六十七條第二款第（二）項規定的「公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定」，構成第七十五條第二款第（一）項規定的內幕信息，內幕信息敏感期為2015年4月13日至4月23日，李某、鄭某為內幕信息知情人。

作為重要的市場參與方，李某、鄭某向杭州洵源投資有限公司的投資總監周毅透露內幕信息。在4月14日至20日期間，周毅控制「周毅」賬戶、「夏某某」賬戶、「李某」賬戶、「鄭某」賬戶，以及「洵源1號」，持續交易「凱撒文化」股票，上述賬戶因交易「凱撒文化」股票，總計獲利34.55萬元。